1、 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．20%
2、 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。
A．签署《风险揭示书》、《客户须知》
B．签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》
C．开立证券交易资金账户
D．分享投资收益，承担投资损失
3、超过涨跌幅限价的委托为无效委托，目前我国证券公司不得接受超过涨跌限价的委托。（ ）
A．正确
B．错误
4、 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。（ ）
多项选择题
5、 在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有（ ）。
A．定期向中国人民银行报告债券托管情况
B．及时为参与者提供债券结算服务
C．建立严格的内部稽核制度
D．对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责
6、 证券交易的特征表现为（ ）。
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．安全性
不定项选择题
7、 关于全国银行问市场债券的清算和交易，以下说法正确的是（ ）。
A．交易双方按合同约定时发送债券和资金交收的指令，在约定交收日应有足额的用于交手的债券和资金，不得买空和卖空
B．资金清算分为首资金清算和到期资金清算
C．计算利息的基础天数为365天
D．回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为万元，保留两位小数
8、 投资者教育的目的就是要提高投资者（ ），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
A．风险意识
B．参与意识
C．投机意识
D．风险识别能力
9、 下列各项中，（ ）行为属于操纵市场行为。
A．证券经营机构为制造证券虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的买卖
B．证券经营机构以获得更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
C．证券经营机构制造证券交易假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定
D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
判断题
10、
债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。（ ）
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