1、 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（ ）
2、 （ ）是全国银行间债券市场的主管部门。
A．中国人民银行
B．中国银行业监督管理委员会
C．财政部
D．中央国债登记结算有限责任公司
3、 某证券公司持有一种国债，库存面值为5 000万元，标准券折算比率为1：1．50，当日公司现金余额为35 000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6 000万股，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够（ ）。(不考虑各项税费)
A．需要做1 000万元的回购，标准券不够
B．需要做5 000万元的回购，标准券足够
C．不需要做回购，资金足够
D．需要做30 000万元的回购，标准券不够
4、 中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据之一是（ ）修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。
A．2006年7月
B．2007年6月
C．2010年1月1日
D．2010年4月7日
5、 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。
A．研究与交易之间的交流制度
B．投资对象备选库制度
C．有效的投资风险评估制度
D．完善的交易记录制度
6、 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（ ）制度。
A．客户交易结算资金第三方存管
B．会员分级结算
C．新股发行现金申购
D．客户交易结算资金独立存管
7、 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（ ）。
A．只可直接进行债券交易和结算
B．只可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务
C．既可直接进行债券交易结算，也可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务
D．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务
多项选择题
8、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要包括（ ）。
A．烟台住房储蓄银行
B．部分符合条件的城市商业银行
C．各全国性商业银行
D．农村信用社
9、我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（ ）。
A．B股
B．国债
C．A股
D．基金
10、 深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有（ ）。
A．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股
C．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上
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