1、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（ ）家以上营业部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
2、下列不属于委托指令的基本要素的是（ ）。
A．委托方式
B．委托价格
C．证券品种
D．证券账号
3、 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交易所。（ ）
4、 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A．2 000万
B．5 000万
C．1亿
D．5亿
5、有关可转换债券“债转股”的操作流程，下列说法不正确的是（ ）。
A．可转换债券债转股通过证券交易所交易系统进行
B．可转换债券的买卖申报优先于转股申报
C．可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或者部分申请转为发行公司的股票
D．即日买进的可转换债券次日可申请转股
6、 以下不属于证券交易所会员权利的有（ ）。
A．参加会员大会
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．参与收益分配
D．按规定转让交易席位
多项选择题
7、下列（ ）行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。
A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B．交易能力强的交易主体法律地位较高
C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露
8、 定向资产管理业务的投资范围包括（ ）。
A．股票、债券
B．证券投资基金
C．集合资产管理计划
D．短期融资券
判断题
9、 当日买进的权证，当日可以卖出。（ ）
10、 深圳证券交易所规定，连续竞价期问未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（ ）
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