1、所谓证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
2、 证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（ ）披露一次集合计划份额净值。
A． 每周
B． 每月
C． 每季度
D． 每半年
3、
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（ ）。
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
4、 在债券回购业务中，结算参与人因故导致质 押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易起(含节假日)向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（ ）。
A．违约金=质押券欠库量等额金额×1%
B．违约金=质押券欠库量X违约天数
C．违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
D．违约金=质押券欠库量×1%
5、 投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 （ ）
A．对
B．错
多项选择题
6、 T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（ ）。
A．A股
B．B股
C．基金
D．债券
不定项选择题
7、在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（ ）。
8、 目前，我国债券的种类主要有（ ）。
A．政府债券．
B．公司债券
C．金融债券
D．地方政府债券
判断题
9、 质押券欠库的，如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(不含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金＝质押券欠库量等额金额×0．5%。（ ）
10、证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）
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