1、 最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（ ）补足。
A．立即
B．次一营业日
C．2个工作日
D．3日内
2、 2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（ ）税率征收。
A．0．5‰
B．1‰
C．1．5‰
D．2‰
3、 新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方
B．买方
C．委托方
D．代理方
4、在证券公司自营买卖业务中，由证券公司和客户共同决定是否买入或卖出某种证券。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
5、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（ ）。
A．正回购方的义务
B．逆回购方的义务
C．正回购方的权利
D．逆回购方的权利
6、 证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。 （ ）
7、 证券自营业务买卖对象是上市证券，不包括非上市证券。（ ）
不定项选择题
8、 证券经纪业务中资金账户的管理包括（ ）。
A．资金账户的开户和销户
B．开通客户交易委托品种
C．交易委托方式以及操作权限
D．选择客户资金存管的指定商业银行
判断题
9、定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止定向资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将定向资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者定向资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户。（ ）
10、 由全国银行问同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字为必备条款。（ ）
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