(35)利益冲突管理制度要求( )。
A. 投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B. 公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况
C. 投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资
D. 管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
(36)( )可以按照法规规定参与股指期货交易。
A. 股票型基金
B. 债券型基金
C. 货币市场基金
D. 混合型基金
(37)公司异常可以表现为( )。
A. 小公司的收益通常高于大公司的收益
B. 小公司的收益通常低于大公司的收益
C. 折价交易的封闭式基金收益率较高
D. 折价交易的封闭式基金收益率较低
(38)以下属于价值型股票的有( )。
A. 低市盈率股
B. 蓝筹股
C. 收益型股票
D. 防御型股票
(39)基金的税收包括( )。
A. 营业税
B. 所得税
C. 增值税
D. 印花税
(40)基金市场营销包括( )等诸多活动。
A. 基金产品
B. 价格
C. 促销
D. 市场定位
答案
(21) :A,B,C,D
了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。见教材第四章第三节，P95。
(22) :B,C,D
了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P225。
(23) :A,B,C
熟悉基金费用的种类。见教材第七章第二节，P171。
(24) :C,D
了解基金管理公司的业务特点。见教材第四章第一节，P87。
(25) :A,B,C,D
了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P144。
(26) :A,B,C,D
掌握开放式基金申购、赎回的原则。见教材第三章第二节，P65。
(27) :A,B
了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P223。
(28) :A,C,D
了解基金信息披露的含义与作用。见教材第九章第一节，P185。
(29) :A,B,C
(30) :A,D
了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。见教材第四章第三节，P94。
(31) :A,B,C,D
了解开放式基金登记机构及其职责。见教材第三章第三节，P79。
(32) :A,C,D
按股票市值的大小可将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票，这是一种最基本的股票分析方法。
(33) :A,C,D
保本基金从本质上讲是一种混合基金。保本基金的分析指标主要包括保本期、保本比例、赎回费、安全垫、担保人等。
(34) :A,B,C
了解保本基金的类型。见教材第二章第六节，P44。
(35) :A,B,C,D
掌握对投资管理人员的基本行为规范。见教材第十章第五节，P246。
(36) :A,D
掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P234。
(37) :A,C
(38) :A,B,C,D
熟悉股票基金的分类。见教材第二章第二节，P30。
(39) :A,B,D
基金税收主要包括：①营业税;②印花税;⑨所得税。
(40) :A,B,C,D
了解基金市场营销的含义与特征。见教材第六章第一节，P129。
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