历年真题是同学们复习证券从业资格考试一定要练习的，通过真题，同学们可以了解到出题规律。那么，“证券从业考试真题回顾：市场基础知识（六）”，详情请关注留学群证券从业资格考试网。
77.与一般债券不同，收益公司债券()。
A.有固定到期日
B.清偿时债权排列顺序先于股票
C.利息只在公司有盈利时才支付
D.如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
标准[答案] c, d
解 析：收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面它又与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发。所有应付利息付清后，公司才可对股东分红。
78.金融性汇率风险包括()。
A.商业性汇率风险
B.债权债务风险
C.储备风险
D.贸易性汇率风险
标准[答案] b, c
解 析：A选项中的商业性汇率风险与金融性汇率风险共同构成外汇风险，所以两者不是包括与被包括的关系;没有D选项中的贸易性汇率风险这个概念。
79.传统理论认为，汇率下降，则()。
A.本币升值
B.本币贬值
C.不利于出口而利于进口
D.不利于进口而利于出口
标准[答案] a, c
解 析：传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而有利于进口汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口。
80.下列关于指数基金的说法，正确的有()。
A.收益随证券价格指数上下波动
B.始终保持即期的市场平均收益水平
C.可以完全消除投资组合的非系统风险
D.可以消除一部分投资组合的非系统风险
标准[答案] a, b, c
解 析：指数基金的特点是：投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时，基金收益增加;反之，收益减少。基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低。由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。指数基金可以作为避险套利的工具，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
81.证券交易内幕知情人包括()。
A.发行人的高级管理人员
B.股东
C.证券监管机构的工作人员
D.保荐人
标准[答案] a, c, d
解 析：根据我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
82.下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，不正确的有()。
A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸，处以3年以下有期徒刑或拘役
C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金
标准[答案] b, c, d
解 析：欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
83.有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括()。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.凭证证券
标准[答案] a, b, c
解 析：广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义有价证券即为资本证券。
84.证券市场监管的对象包括()。
A.证券发行人
B.个人投资者
C.机构投资者
D.证券中介机构
标准[答案] a, b, c, d
解 析：证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。所以，证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都是监管对象
85.证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()
A.设立或撤销分支机构
B.变更注册资本
C.更换总经理
D.更换法定代表人
标准[答案] c, d
解 析：《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务证券监督管理机构批准。
86.对冲基金具有的特点是()。
A.投资效应的高杠杆性
B.投资活动的复杂性
C.筹资方式的私募性
D.操作的隐蔽性和灵活性
标准[答案] a, b, c, d
解 析：对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。
87.金融衍生工具按交易场所分类，包括()。
A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具
标准[答案] c, d
解 析：金融衍生工具按交易场所可以分为两类
(1)交易所交易的衍生工具，是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具
(2)OTC交易的衍生工具，是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的.一对一交易的衍生工具。
88.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()事项。
A.股东的姓名或者名称及住所
B.各股东所持股份数
C.各股东所持股票的编号
D.各股东的信誉状况
标准[答案] a, b, c
解 析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东姓名或者名称及住所、各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。
89.基金份额持有人是()。
A.基金投资者
B.基金的出资人
C.基金资产的所有者
D.基金投资回报的受益人
标准[答案] a, b, c, d
解 析：基金份额持有人是证券投资基金当事人之一。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
90.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有()。
A.股票
B.定期存单
C.储蓄存单
D.公司债券
标准[答案] a, d
解 析：直接融资是以债券、股票为主要工具的一种金融运行机制，它的特点是经济单位直接从社会上吸收和筹措资金。
91.金融期权与金融期货存在的区别有()。
A.基础资产不同
B.交易者权利与义务的对称性不同
C.履约保证不同
D.现金流转不同
标准[答案] a, b, c, d
解 析：金融期货与金融期权的区别包括
(1)基础资产不同
(2)交易者权利与义务的对称性不同
(3)履约保证不同
(4)现金流转不同
(5)盈亏特点不同
(6)套期保值的作用与效果不同。
92.证券公司必须持续符合的风险控制指标有()。
A.净资本与净资产的比例不得低于40%
B.净资本与负债的比例不得低于8%
C.净资产与负债的比例不得低于20%
D.流动资产与流动负债的比例不得低于I00%
标准[答案] a, b, c, d
解 析：风险控制指标还包括净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%。
93.我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有()
A.提前终止基金合同
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.转换基金运作方式
D.更换基金管理人、基金托管人
标准[答案] a, b, c, d
解 析：我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同;基金扩募或者延长基金合同期限;转换基金余额运作方式;提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人;基金合同约定的其他事项。
94.下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是()。
A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%
C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。
D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
标准[答案] a, c, d
解 析：持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B选项错误。
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