2015年《证券发行与承销》多选题测试题

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　　多项选择题

　　1. 股份有限公司的设立可以采取的设立方式包括()。

　　A.发起设立

　　B.向特定对象募集设立

　　C.公开募集设立

　　D.社会募集设立

　　2. 下列关于股份的设置的原则说法中，正确的有()。

　　A.可订立书面或口头协定

　　B.出质后不得转让

　　C.但经出质人和质权人同意的可转让

　　D.公司可接受本公司的股票作为质押权的标的

　　3. 董事违反上述()规定所得收入应当归公司所有。

　　A.不得挪用公司资金

　　B.不得擅自披露公司秘密

　　C.不得接受他人与公司交易的佣金，归为己有

　　D.不得利用职务收受贿赂或其他非法收入

　　4. 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得价款不可以列入公司的有()。

　　A.资本公积金

　　B.留存收益

　　C.未分配利润

　　D.任意公积金

　　5. 公开发行证券的，报备承销总结报告并提供的文件有()。

　　A.募集说明书单行本

　　B.承销协议及承销团协议

　　C.律师鉴证意见

　　D.会计师事务所验资报告

　　6. 下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的是()。

　　A.上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案

　　B.上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务

　　C.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督

　　D.信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第一百九十三条予以处罚

　　7. 下列关于盈利预测的披露说法中，错误的是()。

　　A.发行人披露盈利预测报告的，应声明：“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”。

　　B.发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明

　　C.盈利预测表的格式应与资产负债表一致

　　D.需要编制合并财务报表的发行人，只需编制合并盈利预测表

　　8. 上市公告书不必加盖()的公章。

　　A.董事

　　B.监事

　　C.高级管理人员

　　D.发行人

　　9. 下列有关申请文件的形式要求的说法中，正确的是()。

　　A.发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份

　　B.纳入发行申请文件原件的文件，均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文件一致

　　C.发行申请文件的纸张应采用幅面为标准

　　A.4纸张规格，且单面印刷

　　D.申请文件的封面和侧面应标明“×××公司配股/增发/可转换公司债券/分离交易的可转换公司债券申请文件”字样

　　10. 下列关于定价增发操作流程的说法中，正确的是()。

　　A.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见

　　B.T-1 日，进行网上路演。如果向原股东进行配售，T-1 日为股权登记日

　　C.T日，网上网下申购日

　　D.T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

　　11. 关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，需要披露的文件有()。

　　A.T-4 日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告

　　B.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

　　C.T日，刊登公开增发提示性公告

　　D.T+3日，刊登网下发行结果公告

　　12. 下列关于可转换公司债券价值的说法中，正确的是()。

　　A.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体

　　B.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权，一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权，从而获利

　　C.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的张美式买权

　　D.回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权

　　13. 下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是()。

　　A.在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户

　　B.由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记结算公司，同时将原件寄至国债登记结算公司

　　C.国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户

　　D.在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不予办理过户，并书面报中国人民银行和发行人

　　14. 根据《公司债券发行试点办法》第二十七条规定，下列属于应当召开债券持有人会议情况的是()。

　　A.拟变更债券募集说明书的约定

　　B.拟变更债券受托管理人

　　C.公司不能按期支付本息

　　D.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

　　15. 下列关于信贷资产证券化业务的参与者的说法中，正确的是()。

　　A.特定目的信托受托机构是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构

　　B.银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，最近3年内应没有从事信贷资产证券化业务的不良记录

　　C.发起机构应在全国性媒体上发布公告，把通过设立特定目的信托转让信贷资产的事项告知相关权利人。

　　D.发起机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书的显著位置提示投资机构：资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权仅限于信托财产。

　　16. 下列关于国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件中，不正确的是()。

　　A.财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为

　　A.级以上

　　B.所募集资金用于向中国境内的建设项目提供短期贷款，不得提供股本资金

　　C.投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定

　　D.主权外债项目应列入相关国外贷款规划

　　17. 下列属于中国证监会关于企业申请境外上市要求的是()。

　　A.符合我国有关境外上市的法律、法规和规则

　　B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定

　　C.有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5 000万美元

　　D.上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定

　　18. 下列关于国际推介的说法中，正确的是()。

　　A.国际推介的目的是查明长期投资者的需求情况，保证重点销售

　　B.国际推介的目的是利用销售计划，形成投资者之间的竞争

　　C.国际推介的对象主要是个人投资者和机构投资者

　　D.国际推介的内容包括散发或送达配售信息备忘录和招股文件、发行人及相关专业机构的宣讲推介

　　19. 我国《公司法》关于设立股份有限公司的条件包括()。

　　A.发起人符合法定人数

　　B.发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额

　　C.发起人制定公司章程

　　D.有固定的生产经营场所