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一、单选题
1．公开披露的基金信息不包括（ ）。
A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B．基金份额申购、赎回价格
C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
D．基金管理人的资产
1．【答案详解】D。（1）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；（2）基金募集情况；（3）基金份额上市交易公告书；（4）基金资产净值、基金份额净值；（5）基金份额申购、赎回价格；（6）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；（7）临时报告；（8）基金份额持有人大会决议；（9）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；（10）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；（11）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
2．公司型基金通过（ ）选举董事。
A．董事长
B．公司员工
C．股东大会
D．证监会
2．【答案详解】C。公司型基金本身就是一个公司，它是依照公司法的规定组建的，以营利为目的，主要投资于有价证券的投资机构。公司型基金通过发行股份来筹集资金，投资者购买公司股份而成为公司股东，再由股东大会选举出董事、监事，然后由董事会委托专门的投资管理机构进行公司资金的投资运作。
3．外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。
A．投资者所在国
B．发行者所在国
C．发行地所在国
D．第三国
3．【答案详解】A。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是绩券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。因此，外国债券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。
4．当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（ ）清偿。
A．份额
B．固定股息率
C．市值
D．面值
4．【答案详解】D。当股份公司因解散或破产时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿
5．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（ ）受理。
A．证券交易所
B．国务院
C．国家外汇管理局
D．中国证监会
5．【答案详解】A。外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。
6．如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。
A．大体保持相对稳定
B．保持相对的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系
6．【答案详解】A。从单个债券和股票来看，他们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差并。
7．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。
A．买方
B．卖方
C．期货经纪公司
D．交易所（或期货清算公司）。
7．【答案详解】D。金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险。
8．根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（ ）的权力。
A．证券公司
B．证券业协会
C．证监会
D．证券交易所
8．【答案详解】A。代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供股份转让服务。证券公司根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
9．在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（ ）。
A．计算期加权法
B．基期加权法
C．综合法
D．相对法
9．【答案详解】D。相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数；综合法是将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数；加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算。
10．从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。
A．资本收益
B．收益减少
C．资本损失
D．收益增长
10．【答案详解】D。财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的是收益增长的效应；反之，就是收益减少的财务风险。
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