一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.关于分红派息，以下说法错误的是( )。[2015年5月真题]
A.发放股票股利是分红派息的一种形式
B.分红派息是股东实现自己权益的过程
C.发放现金股利是分红派息的一种形式
D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
【答案】D
【解析】上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。
2.按照有关规定，下列上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是( )。[2015年5月真题]
A.投资者在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证
B.投资者在配股缴款过程中，不得向证券公司缴纳交易佣金、过户费、印花税等交易费用
C.在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易代理上市公司即作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证
D.投资者办理配股审核，只能在配股主承所属的证券营业网点办理
【答案】B
【解析】A项，不用申报，证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量;C项，配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证;D项，配股是利用证券交易所交易系统来实施的。
3.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。[2015年3月真题]
A.配股公告日后一天 B.配股登记日
C.配股公告日 D.配股登记日后一天
【答案】B
【解析】上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。凡是办理了指定交易的投资者，在公告的配股期限内，可委托其指定交易所属证券营业部在交易时间内，通过上海证券交易所交易系统卖出配股权进行配股认购。
4.根据现行A股现金派发日程安排，投资者可在( )后领取现金红利。(T日为公告刊登日)[2015年3月真题]
A.T+5日 B.T+4日 C.T+8日 D.T日
【答案】C
【解析】根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发日程安排如下：①申请材料送交日(T一5日前);②中国结算公司上海分公司核准答复日(T一3日前);③向证券交易所提交公告申请日(T-1日前);④公告刊登日(T日);⑤权益登记日(T+3日);⑥除息日(T+4日);⑦发放日(T+8日)。投资者可在发放日(T+8日)领取现金红利。
5.根据有关规定，配股权证由( )根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。[2009年11月真题]
A.证券交易所 B.配股主承销商
C.中国证监会 D.中国结算公司
【答案】D
【解析】配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
6.在委托数量下填报表决意见，2股代表( )。[2009年5月真题]
A.同意 B.反对 C.弃权 D.交易双方
【答案】B
【解析】对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数;对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
7.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 D.约定送股比例
【答案】A
【解析】上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。
8.1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，( )。
A.证券交易所直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户
B.证券交易所在股权登记日闭市后根据股东所持的股数，为其增设红利权数量，由投资者选择领取
C.通过挂牌，投资者申报，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户
D.投资者领取现金股利时，与平时委托买卖股票一样办理委托手续
【答案】A
9.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( )。
A.看上市公司情况而定 B.一样
C.不一样 D.根据投资者的情况而定
【答案】C
【解析】上海证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数为5日;深圳证券交易所为1日。
10.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的8股现金红利的派发权益登记日为( )日。
A.T+2 B.T+4 C.T+6 D.T+11
【答案】C
【解析】B股现金红利派发日程安排如下：①申请材料送交日为T-5日前;②中国结算上海分公司核准答复日为T-3日前;③向交易所提交公告申请日为T-1日前;④公告刊登日为T日;⑤最后交易日为T+3日;⑥权益登记日为T+6日;⑦现金红利发放日为T+11日。
11.上海证券交易所和深圳证券交易所通过( )派发各上市公司的股息红利业务。
A.交易清算系统 B.交易系统
C.各证券公司 D.各银行
【答案】A
12.关于送配股的股权登记方式，下列说法正确的是( )。
A.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
B.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
C.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
D.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
【答案】C
【解析】A项属于深圳证券交易所的登记方式;B项属于上海证券交易所的登记方式;D项该记录应当逐笔反映。
13.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报( )。
A.卖出配股权证 B.买入配股权证
C.卖出股票 D.先买入后卖出
【答案】A
14.在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制( )的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
A.买空 B.卖空 C.多头 D.申报
【答案】B
15.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。
A.500万 B.800万 C.1亿 D.2亿
【答案】C
【解析】采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。
16.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A.15 B.30 C.45 D.60
【答案】B
17.投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为( )。
A.买入 B.卖出 C.买入或卖出 D.不申报买卖方向
【答案】A
【解析】投资者通过交易系统进行投票均选择买入。
18.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。
A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0
【答案】A
【解析】在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如1.00元代表议案一，2.00元代表议案二，依此类推。
19.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。
A.互联网
B.上海证券交易所网络投票系统
C.深圳证券交易所网络投票系统
D.上海和深圳证券交易所网络投票系统
【答案】A
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.关于上海证券交易所市场的股东大会网络投票，以下说法正确的是( )。[2015年5月真题]
A.申报2股代表弃权
B.申报1股代表同意
C.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
D.单股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推
【答案】BCD
【解析】A项，申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。
2.关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是( )。[2015年3月真题]
A.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
B.投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
C.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票
D.对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人
【答案】AD
【解析】B项投资者投票要选择买入;C项对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数;对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
3.下列有关上海证券交易所上市证券A股现金红利派发日程安排的叙述，正确的有( )。[2009年5月真题]
A.申请材料送交日(T-5日前)
B.中国结算上海分公司核准答复日(T-3日前)
C.向证券交易所提交公告申请日(T-1日前)
D.现金红利发放日(T+11日)
【答案】ABC
【解析】D项上交所A股现金红利的发放日为T+6日;B股现金红利的发放日为T+11日。
4.下列各项中，属于上市公司行为的有( )。
A.分红派息、配股、转股 B.回购、赎回
C.吸收合并、破产 D.生产、销售、盈利或亏损
【答案】ABC
【解析】上市公司行为包括：分红派息、配股、(可转债或优先股等)转股、回购、赎回、吸收合并、分立、要约收购、破产以及召开股东大会等。
5.上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。
A.中国结算上海分公司核准答复日(T-3日前)
B.公告刊登日(T日)
C.权益登记日(T+3日)
D.现金红利发放日(T+8日)
【答案】AB
【解析】C项权益登记日为T+6日;D项现金红利发放日为T+11日。
6.下列关于分红派息的说法，正确的有( )。
A.分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程
B.上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日
C.未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，计息
D.深交所股票的分红派息程序与上交所完全不同
【答案】AB
【解析】C项应为不计息;D项两个交易所在分红派息程序上类似。
7.我国目前上市公司分红派息的主要形式有( )。
A.现金红利 B.股票红利 C.配股 D.权证
【答案】AB
8.配股是指上市公司在获得必要的批准后，向其现有股东提出配股建议，使现有股东可按其持有上市公司的股份比例认购配股股份的行为。目前，A股配股包括( )。
A.向社会公众股东配售
B.国家股和社会法人股配股权转让给社会公众股股东配售
C.前次转配股股东认购配股
D.前次转配股股东认购国家股和法人股配股权转让
【答案】ABCD
9.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用有( )。
A.印花税 B.佣金 C.过户费 D.手续费
【答案】ABC
【解析】在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用，但手续费由证券交易所代承销商或上市公司向证券公司按认购总额的一定比例随同每日清算交收划付。
10.关于深圳证券交易所配股操作流程，下列说法正确的有( )。
A.在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量
B.配股认购于R+1日开始，认购期为10个工作日
C.配股缴款结束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易
D.如配股失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户
【答案】ACD
【解析】B项认购期为5个工作日。
11.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。
A.股份编码和名称 B.上一转让日转让价格和数量
C.转让股份指数 D.当日转让价格和数量
【答案】ABD
12.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。
A.在证券交易所挂牌交易的股票和债券
B.证券投资基金
C.在证券交易所挂牌交易的权证
D.中国证监会允许的其他金融工具
【答案】ABCD
13.下列关于中国证券登记结算有限责任公司的网络投票流程，叙述正确的有( )。
A.登录网站www.chinaclear.cn
B.输入网上用户名、密码及附加码
C.点击“投票表决”下的“网上行权”
D.浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式
【答案】ABCD
14.如股东大会审议的事项涉及( )，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A.增发新股 B.发行可转换公司债券
C.向原有股东配售股份 D.重大资产重组
【答案】ABCD
【解析】当需要审议的事项包含下列六种情况之一时，上市公司除要提前30天刊登公告，还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知：①增发新股;②发行可转换公司债券;③向原有股东配售股份;④重大资产重组;⑤以股抵债;⑥对公司有重大影响的附属企业到境外上市。
三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1.在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。( )[2015年5月真题]
【答案】A
【解析】配股是利用证券交易所交易系统来实施的，上海证券交易所配股操作流程中，第二步是：配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。
2.配股缴款的过程是公司发行新股筹资的过程。( )[2015年5月真题]
【答案】A
【解析】股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
3.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。( )[2015年3月真题]
【答案】B
【解析】中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(身份验证机构)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。
4.根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。( )[2015年3月真题]
【答案】A
【解析】配股缴款时，如投资者在多个证券营业部开户并持有该公司股票的，应到各个相应的营业部进行配股认购，申报方向为买入，投资者如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。投资者通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。
5.目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。( )[2009年11月真题]
【答案】B
【解析】在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。
6.根据中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统的操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需到证券公司营业部办理身份验证。( )[2009年5月真题]
【答案】A
7.上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，按当前活期利率计息。( )
【答案】B
【解析】投资者可在发放日领取现金红利，未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。
8.上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。( )
【答案】B
【解析】1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部;营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。
9.根据现行有关部门制度规定，深圳证券交易所公众股、国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利由中国结算深圳分公司派发。( )
【答案】B
【解析】根据现行有关部门制度规定，深圳证券交易所公众股的现金股利由中国结算深圳分公司派发;而国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利由上市公司派发。
10.深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。( )
【答案】B
【解析】深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由中国结算深圳分公司决定，而不是由上市公司决定。
11.在办理了相关的申领手续后，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。( )
【答案】B
【解析】目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。
12.若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。( )
【答案】B
【解析】红股于股权登记日(T日)后T+1日直接记入股东的证券账户。
13.配股权证是上市公司给予其股东的一种认购该公司股份的权利证明。( )
【答案】B
【解析】配股权证是上市公司给予其“老股东”的一种认购该公司股份的权利证明。
14.配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。( )
【答案】B
【解析】配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方，即这两个地点必须一致。
15.投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后其所持有该股票的数量共同决定。( )
【答案】A
16.某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在符合其他条件的情况下，该公司可以实施配股。( )
【答案】B
【解析12001年3月15日，中国证监会《关于做好上市公司新股发行工作的通知》规定，上市公司申请配股，除应当符合《上市公司新殷发行管理办法》的规定外，还应当符合下列条件：①经注册会计师核验，公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率不低于6%;扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据;设立不满3个会计年度的，按设立后的会计年度计算;②公司一次配股发行股份总数，原则上不超过前次发行并募足股份后股本总额的30%;如公司具有实际控制权的股东全额认购所配售的股份，可不受上述比例的限制;③本次配股距前次发行的时间间隔不少于1个会计年度。
17.拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。( )
【答案】B
【解析】拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)。
18.上市公司实施配股需缴付一定费用，国有股、法人股也不例外。( )
【答案】B
【解析】上市公司实施配股需缴付一定费用：对于公众股、职工股及高级管理人员持股，结算公司按配股面值总额的3‰收取配股登记费，深圳证券交易所和证券公司分别按认购金额的3.5‰和1.5‰收取配股手续费，所有费用均在配股款中扣除;国有股、法人股免收费用。
19.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。( )
【答案】B
【解析】对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
20.投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点有：投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。( )
【答案】A
21.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。( )
【答案】B
【解析】上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票;深圳证券交易所的网络投票可以通过互联网进行。
22.某投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，用含两位小数的申报价格代表该议案下的各个子议案，如2.01元代表议案二中子议案①，2.02元代表议案二中子议案②，依此类推。2.00元代表对议案二下全部子议案进行表决。( )
【答案】B
【解析】上海证券交易所系统投票可用含两位小数的申报价格代表该议案组下的各个议案，如2.01代表对议案组二项下的第一个议案，2.02代表对议案组二下的第二个议案，依此类推。2.00代表议案组二下的所有议案。该投资者的投票方法为深圳证券交易所的方法。
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