1). 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得证券交易所的同意。( )
正确答案：错
答案解析：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效的措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。
2). 设立有限责任公司应由国家授权的投资机构或国家授权的部门作为申请人。( )
正确答案：错
答案解析：设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人;设立国有独资公司应由国家授权的投资机构或国家授权的部门作为申请人;设立股份有限公司应由董事会作为申请人。
3). 国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括( )。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
B.进入证券公司的营业场所检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
正确答案：ABCD
答案解析：国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
1). 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。( )
正确答案：对
答案解析：向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
2). 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是( )。
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
正确答案：AC
答案解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
3). 被中国证监会认定为市场禁入者，永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。( )
正确答案：错
答案解析：被中国证监会认定为市场禁入者，在一定时期内或永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。经过禁入期之后，如果符合其他条件，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
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