2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从留学群题库中为大家挑选了2015年11月证券交易考点：交易信息和行为的监督与管理，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注留学群证券从业频道。
交易信息和交易行为的监督与管理
一、交易信息(熟悉)
(一)即时行情
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上海证券交易所 |
深圳证券交易所 |
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集合竞价 |
证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量 |
证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量 |
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连续竞价 |
证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量 |
同上海证券交易所 |
(二)证券指数
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上海证券交易所 |
深圳证券交易所 |
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股票价格指数 |
样本指数类 综合指数类 分类指数类 |
样本指数类 综合指数类 分类指数类 |
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债券价格指数 |
上证国债指数 上证企业债指数 |
—— |
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基金价格指数 |
上证基金指数 |
深证基金指数 |
(三)证券交易公开信息
1.对于有价格涨跌幅限制的证券。
对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额：
(1)日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券);
(2)日价格振幅达到15%的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券);
(3)日换手率达到20%的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)。
相关计算公式
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收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式 |
收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票（基金）涨跌幅－对应分类指数涨跌幅 |
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价格振幅的计算公式 |
价格振幅=（当日最高价格－当日最低价格）÷当日最低价格×100% |
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换手率的计算公式 |
换手率=成交股数（份额）÷流通股数（份额）×100% |
2.对于无价格涨跌幅限制的证券。对于不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
3.对于证券交易异常波动。股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额：
(1)连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的;
(2)ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的(深交所为±12%);
(3)连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的;
(4)证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形。
★异常波动指标自复牌之日起重新计算。对于不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。
4.对于证券实施特别停牌。上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：
(1)成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;
(2)股份统计信息;
(3)上海证券交易所认为应披露的其他信息。
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