二、多选题(本大题50小题.每题1.0分，共50.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。)
第1题 我国的上海证券交易所和深圳证券交易所设立的部门有( )。
A.会员大会 B.董事会
C.理事会 D.专门委员会
【正确答案】：A,C,D
【答案解析】我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。
第2题 从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以划分为( )。
A.定期交易 B.连续交易
C.指令驱动 D.报价驱动
【正确答案】：C,D
【答案解析】证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易;从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。
第3题 定期交易和连续交易有着不同的特点，定期交易的特点包括( )。
A.批量指令可以提供价格的稳定性
B.指令执行和结算的成本相对比较低
C.交易过程中可以反映更多的市场价格信息
D.市场为投资者提供了交易的即时性
【正确答案】：A,B
【答案解析】从交易时间的连续特点划分，证券交易机制种类可以划分为定期交易和连续交易。其中，定期交易的特点有：(1)批量指令可以提供价格的稳定性;(2)指令执行和结算的成本相对比较低。而连续交易的特点有：(1)市场为投资者提供了交易的即时性;(2)交易过程中可以反映更多的市场价格信息。
第4题 按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法中正确的是( )。
A.会员只可以通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
B.会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C.会员只可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
D.会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
【正确答案】：B,D
【答案解析】会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
第5题 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。
A.价格优先原则 B.时间优先原则
C.按比例分配原则 D.数量优先原则
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。
第6题 关于委托指令及其有效期，以下说法中正确的有( )。
A.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
B.委托指令部分成交后，委托指令失效
C.委托有效期满，委托指令自然失效
D.我国现行规定的委托期为当日有效
【正确答案】：A,C,D
【答案解析】如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。我国现行规定的委托期为当日有效。
第7题 国债交易中应计利息额的计算公式包含的要素有( )。
A.已计息天数 B.票面利率
C.应计贴现额 D.债券面值
【正确答案】：A,B,D
【答案解析】国债交易实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。
第8题 上海证券交易所接受( )方式的市价申报。
A.最优5档即时成交剩余撤销申报
B.对手方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余转限价申报
D.本方最优价格申报
【正确答案】：A,C
【答案解析】BD两项属于深圳证券交易所接受的市价申报方式。
第9题 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述中正确的是( )。
A.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30，13：00～15：00
B.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
C.每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：14～9：25、9：30～11:30、13：00～15：00
【正确答案】：A,B,C
【答案解析】上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9：25、9：30～11:30、13:00～15:00。
第10题 下列关于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程的说法，正确的有( )。
A.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户账户内资金和证券进行校验
B.校验通过后证券公司向交易所报送交易指令
C.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司
D.中国结算公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行
【正确答案】：A,B,C
【答案解析】证券公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行。
第11题 按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告( )等信息。
A.证券名称 B.买卖双方所在会员营业部的名称
C.成交价 D.成交量
【正确答案】：A,C,D
【答案解析】上海证券交易所规定，每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息;属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价和成交量等信息。
第12题 引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现( )。
A.社会安全事件 B.重大公共卫生事件
C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入D.严重自然灾害
【正确答案】：A,B,D
【答案解析】引发交易异常情况的原因包括不可抗力、意外事件、技术故障问题等。其中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现严重自然灾害、重大公共卫生事件或社会安全事件等情形。
第13题 下面关于一级交易商的说法，错误的有( .)。
A.一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市
B.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟
C.-级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点
D.单笔报价数量不得低于10 000手(1手为1 000元面值)
【正确答案】：A,B,D
【答案解析】A选项应为至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市;B选项应为每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟;D选项应为单笔报价数量不得低于5 000手(1手为1 000元面值)。
第14题 证券经纪业务可分为( )两种。
A.柜台代理买卖 B.证券登记结算机构代理买卖
C.证券交易所代理买卖 D.证券承销代理买卖
【正确答案】：A,C
【答案解析】证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。
第15题 客户交易结算资金第三方存管的作用体现在( )。
A.保证客户资金安全 B.维护投资者利益
C.控制证券行业风险 D.维护市场稳定
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】客户交易结算资金第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户资金管理制度。
第16题 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。
A.请客户出示委托书
B.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
C.请客户出示公证书
D.仔细核对客户身份
【正确答案】：B,D
【答案解析】客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。
第17题 在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括( )。
A.客户招揽 B.交易通道服务
C.信息咨询服务 D.有形服务
【正确答案】：B,C,D
【答案解析】客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。
第18题 技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括( )。
A.信息系统机房要符合规定的安全标准要求
B.确保信息系统正常运行
C.将系统故障导致的风险降到最低程度
D.配备先进、可靠、高效的软硬件设施
【正确答案】：A,D
【答案解析】技术风险的防范措施之一是根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。一是信息系统机房要符合规定的安全标准要求，二是配备先进、可靠、高效的软硬件设施。设施的配备要能保障业务正常运行、满足业务发展需要、符合容错备份和灾难备份的要求。
第19题 下列有关新股网上发行的表述中，错误的有( )。
A.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
B.网上发行既不经济，也不安全
C.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
D.网上发行虽然高效、安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
【正确答案】：B,C,D
【答案解析】网上发行具有以下优点：(1)经济性，网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源;(2)高效性，网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。
第20题 关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法中正确的是( )。
A.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
B.投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
C.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票
D.对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3. 01元代表第一位候选人
【正确答案】：A,D
【答案解析】B选项应为投资者投票要选择买入;C选项应为对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数;对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
第21题 当出现( )情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。
A.基金份额由证券营业部转托管到其他营业部
B.基金份额由证券登记系统转托管到TA系统
C.基金份额由TA系统转托管到证券登记结算系统
D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
【正确答案】：B,C,D
【答案解析】上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者拟将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他营业部，可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误。投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。
第22题 关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述中正确的有( )。
A.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
B.股份转让以手为单位，1手等于100股
C.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
D.股份转让的转让日为每周星期一至星期五
【正确答案】：B,C
【答案解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%;股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。同时满足相关条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式;不能同时满足相关条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周星期一、星期三、星期五。
第23题 与经纪业务相比较，自营业务有以下特点( )。
A.交易的风险性 B.业务的中介性
C.收益的不确定性 D.决策的自主性
【正确答案】：A,C,D
【答案解析】自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。证券自营业务的特点具体表现为以下几点：(1)决策的自主性;(2)交易的风险性;(3)收益的不确定性。B选项属于经纪业务的特点。
第24题 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。
A.具体投资项目的决策 B.确定具体的资产配置策略
C.确定投资事项 D.确定投资品种
【正确答案】：B,C,D
【答案解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
第25题 证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括( )。
A.中国证监会加强对内幕交易的监管
B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C.证券公司加强自律
D.新闻媒体加强监督
【正确答案】：A,B,C
【答案解析】证券自营业务中禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理;(2)加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。
第26题 甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法中错误的有( )。
A.甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同
B.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担
C.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但效力待定
D.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果由双方承担连带责任
【正确答案】：B,C,D
【答案解析】客户委托资产的来源、用途应当合法，定向资产管理业务客户应当在合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实或者委托资产来源、用途不合法，或者证券公司发现客户涉嫌非法汇集他人资产参与定向资产管理业务的，证券公司不得为其提供定向资产管理服务。
第27题 深圳证券交易所规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括( )。
A.集合资产管理计划托管协议
B.集合资产管理计划推广、设立情况
C.集合资产管理计划验资报告(复印件加盖会员公章)
D.中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】根据深圳证券交易所的有关规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交以下书面材料：中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函，集合资产管理计划说明书，集合资产管理合同范本，集合资产管理计划托管协议，集合资产管理计划推广、设立情况，集合资产管理计划验资报告(复印件加盖会员公章)。
第28题 下列说法中错误的有( )。
A.限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券
B.不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但须独立核算
C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划
D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
【正确答案】：A,B,D
【答案解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品;不同集合资产管理计划的资产相互独立，应单独设置账户，独立核算、分账管理;证券公司不得以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。
第29题 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )。
A.财产与收入状况 B.身份
C.证券投资经验 D.风险偏好
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
第30题 融资融券交易的标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。
A.股票发行公司已完成股权分置改革
B.股票交易未被交易所实行特别处理
C.近3个月内日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上
D.股东人数不少于3 000人
【正确答案】：A,B
【答案解析】C选项应为日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的5倍以上;D选项应为股东人数不少于4 000人。
第31题 证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括( )。
A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
C.通过法律手段实时监控融资融券业务总规模
D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作
【正确答案】：A,B,D
【答案解析】融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控。这是融资融券业务规模和集中度风险的控制措施。故C选项不符合题意。其他选项均是信息技术风险的控制措施。
第32题 下列关于证券交易所的监管，正确的有( )。
A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
D.融资融券交易活动出现异常，可能危及市场稳定的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告
【正确答案】：A,B,C
【答案解析】D选项应为融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。
第33题 关于深圳证券交易所质押式回购的申报要求，下列说法中正确的有( )。
A.申报价格最小变动单位为0. 005元或其整数倍
B.申报价格最小报价变动为0. 001元或其整数倍
C.申报数量为10张及其整数倍
D.申报单位为手，1 000元标准券为1手
【正确答案】：B,C
【答案解析】AD两个选项属于上海证券交易所质押式回购的申报要求。
第34题 ( )账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。
A.A B.B
C.C D.D
【正确答案】：B,D
【答案解析】国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。
第35题 对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及( )。
A.证券交易所 B.中国人民银行各分支机构
C.中央结算公司 D.全国银行间同业拆借中心
【正确答案】：B,C,D
【答案解析】全国银行间同业拆借中心(简称同业中心)负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作，中国人民银行各分支机构负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
第36题 关于标准券折算率的说法中，下列表述中正确的有( )。
A.标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生
B.当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项应可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用
C.在计算标准券折算率过程中，相关参数取值越谨慎越好
D.倒挂是指债券市值小于其标准券金额的现象
【正确答案】：A,B,D
【答案解析】计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂的概率越小，越能较好地防范结算风险。但另一方面，相关参数取值也不能过分谨慎，否则不利于充分发挥债券的回购功能
第37题 对送股的股份登记，增加某股东股数的计算依据包括( )。
A.上市公司股东人数 B.红利分配方案中送股比例
C.股东的持股数 D.股东认购新股缴款额
【正确答案】：B,C
【答案解析】对送股(公积金转增股本)的股份登记，由中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股(转增股)的股份登记手续。
第38题 下列关于共同对手方制度的说法中正确的有( )。
A.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体
B.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
C.事实上，由于结算机构充当共同对手方，卖出证券的投资者相当于将证券卖给了结算机构，买入证券的投资者相当于从结算机构买入证券
D.在我国，证券交易所是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方
【正确答案】：A,B,C
【答案解析】对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券登记结算机构(即中国结算公司)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
第39题 证券交易的结算在清算和交收两个主要环节的基础上，还可以进一步划分为( )。
A.交易数据接收
B.结算参与人组织证券或资金以备交收
C.证券交收和资金交收
D.交收违约处理
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。
第40题 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为( )。
A.信用风险 B.流动性风险
C.操作风险 D.法律风险
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险。
第41题 报价驱动的特点有( )。
A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
B.证券成交价格的形成由做市商决定
C.投资者买卖证券的对手是其他投资者
D.投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
【正确答案】：B,D
【答案解析】报价驱动的特点有：(1)证券成交价格的形成由做市商决定;(2)投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
第42题 即时行情发布内容包括( )。
A.前收盘价 B.当日最低价
C.当日最高价 D.当日累计成交数量
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】即时行情发布内容包括证券代码、证券简称、前收盘价、当日最低价、当日最高价、当日累计成交数量、当日累计成交金额以及实时最优5个买入或卖出价位定价申报的申报价格和数量等。
第43题 深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括( )。
A.匹配量 B.未匹配量
C.集合竞价参考价格 D.证券简称
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等。
第44题 自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有( )。
A.过户登记申请 B.证券权属证明文件
C.过入方证券账户卡原件及复印件 D.过入方身份证明文件
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的材料除了ABCD项外，还有：(1)涉及证券数量占该只证券总发行数量5%(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务情形的，需提供证券交易所出具的确认文件;(2)过出方证券账户原件及复印件(如有);(3)按国家有关规定，过出方因限售股转让所得应缴纳个人所得税的，申请人需提供主管税务机关出具的完税凭证以及经主管税务机关确认的“限售股转让所得个人所得税清算申报表”复印件;(4)申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件;(5)结算公司要求的其他材料等。
第45题 《债券市场专业投资者风险揭示书》包括的必备条款有( )。
A.投资者适当性 B.放大交易风险
C.标准券欠库风险 D.政策风险
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】债券市场专业投资者风险揭示书》包括的必备条款有：(1)债券投资具有的风险;(2)投资者适当性;(3)信用风险;(4)市场风险;(5)流动性风险;(6)放大交易风险;(7)标准券欠库风险;(8)政策风险。
第46题 在产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员可以采取的促销手段有( )。
A.人员推销 B.广告促销
C.营业推广 D.公共关系
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】在产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段。
第47题 下列说法中错误的有( )。
A.2006年5月19日，深圳证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
B.2006年5月19日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
C.根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行
D.根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票分开进行
【正确答案】：B,D
【答案解析】2006年5月19日，深圳证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;2006年5月20日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。
第48题 股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的不同之处有( )。
A.转让方式不同 B.结算方式不同
C.信息披露标准不同 D.挂牌公司属性不同
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的不同之处有：(1)挂牌公司属性不同;(2)转让方式不同;(3)信息披露标准不同;(4)结算方式不同。
第49题 根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A.公平公正 B.资格管理
C.约定运作 D.分散管理
【正确答案】：A,B,C
【答案解析】根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：(1)守法合规;(2)公平公正;(3)资格管理;(4)约定运作;(5)集中管理;(6)风险控制。
第50题 下列说法中错误的有( )。
A.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于30%
B.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%
C.证券公司对客户融资融券的期限不超过6个月
D.证券公司对客户融资融券的期限不超过12个月
【正确答案】：B,C
【答案解析】证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。
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