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单项选择题部分 (共60题 每题1分 共60分)
1. 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
A 公司债券、金融债券、政府债券
B 金融债券、政府债券、公司债券
C 公司债券、政府债券、金融债券
D 政府债券、金融债券、公司债券
正确答案是：D
2. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过( )。
A 33%
B 49%
C 10%
D 5%
正确答案是：B
3. 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指( ).
A 监察独立
B 运行独立
C 代码独立
D 指数独立
正确答案是：B
4. 封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例进行公正合理的分配。
A 基金总资产
B 基金净资产
C 基金总收益
D 基金利润
正确答案是：B
5. 证券投资基金资产估值的对象是( ).
A 基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等
B 基金的各项负债
C 基金的各项资产加负债
D 基金的收入与支出
正确答案是：A
6. ( )是计算开放式基金申购与赎回价格的基础.
A 基金份额净值
B 基金资产总值
C 基金负债总值
D 基金利润
正确答案是：A
7. 证券投资基金托管人是( )权益的代表.
A 基金发起人
B 基金份额持有人
C 基金管理人
D 基金监管人
正确答案是：B
8. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )的不同划分的.
A 基础工具
B 衍生工具
C 收益
D 风险
正确答案是：A
9. 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有( ).
A 国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B 企业债券
C 公司债券
D 企业中期票据
正确答案是：A
10. 利率期货主要以各类( )金融工具作为基础资产.
A 固定收益
B 股权类
C 浮动收益
D 衍生类
正确答案是：A
11. 股权式衍生工具的种类不包括( )。
A 股票指数期货
B 货币期货
C 股票期权
D 股票期货
正确答案是：B
12. 以下关于股票的说法错误的是( )。
A 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B 股票是设权证券
C 股票是资本证券
D 股票是综合权利证券
正确答案是：B
13. 以下关于股利政策的说法错误的是( ).
A 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B 从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值
C 在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税
D 从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要
正确答案是：D
14. 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是( )。
A 经营风险
B 管理风险
C 公司亏损风险
D 信用风险
正确答案是：C
15. 可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有( ).
A 股东的权利
B 债权方的权利
C 投资者的权利
D 债权转让的权利
正确答案是：A
16. 以下关于外资股的说法错误的是( ).
A 境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
B H股、N股、B股属于境外上市外资股
C 外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票
D 红筹股不属于外资股
正确答案是：B
17. 按揭支持证券(MBS)的基础资产是( )。
A 房地产按揭贷款
B 应收账款
C 信贷资产
D 高速公路收费
正确答案是：A
18. 公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所诀定( )。
A 对其公司债券交易做特别处理
B 终止其公司债券上市交易
C 暂停其公司债券上市交易
D 对其公司债券交易做退市风险警示
正确答案是：C
19. 台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是( )。
A 电子股发行量加权股价指数
B 金融股发行量加权股价指数
C 22种产业分类股价指数
D 发行量加权股价指数
正确答案是：D
20. 收入型基金是以获取( )为目的。
A 当期固定收入
B 当期最大收入
C 长期资产增值
D 长期稳定收入
正确答案是：B
21. 《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO(首饮公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过( )确定发行价格.
A 初步询价
B 静态市盈率
C 动态市盈率
D 累计投标询价
正确答案是：A
22. 作为中介机构，金融衍生工具业务属于( )。
A 表内业务
B 表外业务
C 中间业务
D 资产业务
正确答案是：B
23. 我国《证券法》的核心旨在( )。
A 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
正确答案是：A
24. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( ).
A GNP/证券市值
B 证券市值/GNP
C 证券市值/GDP
D DP/证券市值
正确答案是：C
25. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元.
A 3,5
B 1,3
C 2,6
D 3,4
正确答案是：A
26. 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币( )元.
A 2000万元
B 5000万元
C 1亿元
D 5亿元
正确答案是：D
27. 依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于( )人民币。
A 1亿元
B 5亿元
C 2亿元
D 3亿元
正确答案是：D
28. 北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于( )年。
A 1918
B 1920
C 1914
D 1872
正确答案是：A
29. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数.选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元，800元，400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股.某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为( ).
A 196.18
B 162.66
C 178.59
D 163.36
正确答案是：D
30. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( ).
A 股东权利
B 股票的记载方式
C 股票名称
D 股票编号
正确答案是：B
31. 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )
A 协商定价方式
B 询价方式
C 上网竟价方式
D 投标定价方式
正确答案是：B
32. 我国《证养法》规定，申请证券上市交易，应当向( )提出申请。
A 中国证券监督管理委员会
B 证券交易所
C 中国证券业协会
D 中国人民银行
正确答案是：B
33. 中小企业板块是经( )批准、( )批复同意而设立的。
A 中国证监会，深圳证券交易所
B 国务院，深圳证券交易所
C 国务院，中国证监会
D 深切l证券交易所，中国证监会
正确答案是：C
34. 全国银行间同业拆借中心接受( )监管.
A 中国人民银行
B 中央国债登记结算有限责任公司
C 证监会
D 银监会
正确答案是：A
35. 通常，在金融期货交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金.
A 只有卖方
B 只有买方
C 买卖双方
D 双方都不
正确答案是：C
36. 证券交易所根据( )的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。
A 证券业协会
B 国务院期货监督管理委员会
C 中国证监会
D 国务院
正确答案是：C
37. 关于证券市场，以下说法不正确的是( )。
A 证券市场的基本功能不包括定价功能
B 证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
C 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物
D 证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
正确答案是：A
38. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。
A 证券交易所
B 证券业协会
C 证券公司
D 证券监督管理机构
正确答案是：D
39. 有价证券是( )的一种形式.
A 真实资本
B 虑拟资本
C 营运资本
D 实际资本
正确答案是：B
40. 以下关于债券的说法错误的是( )。
A 债券是一种有价证券
B 债券是一种所有权凭证
C 债券是一种虑拟资本
D 债券是债权的表现
正确答案是：B
41. ( )基金适合于稳健型投资者。
A 债券
B 股票
C 共同
D 对冲
正确答案是：A
42. 债券代表债券投资者的权利，这种权利称为( ).
A 债权
B 物权
C 直接支配财产权
D 资产所有权
正确答案是：A
43. 封闭式基金的封闭期通常( )。
A 在5年以上，一般为10年或15年
B 在5年以下，一般为2年或3年
C 在5年以上，一般为5年或10年
D 在5年以下，一般为1年或2年
正确答案是：A
44. 证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为( ).
A 经纪业务
B 自营业务
C 证券承销与保荐业务
D 投资咨询业务
正确答案是：B
45. 证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )。
A 行情监控
B 交易监控
C 证券监控
D 资金监控
正确答案是：A
46. 美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( ).
A 最低利率要求
B 最高利率要求
C 平均利率限制
D 基准利率要求
正确答案是：B
47. 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情形。
A 现货交易
B 期货交易
C 期权交易
D 回购交易
正确答案是：A
48. 在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。
A 武士债券
B 扬基债券
C 熊描债券
D 欧洲债券
正确答案是：D
49. 在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是( )。
A 收益率为标的的美式招标
B 收益率为标的的荷兰式招标
C 价格为标的的美式招标
D 价格为标的的荷兰式招标
正确答案是：A
50. 行业分类的依据主要是公司( )的来源比重。
A 收入或利润
B 原材料
C 负债
D 总资产
正确答案是：A
51. 开放式基金的交易价格主要取决于( )
A 市场供求关系
B 每一基金份额资产净值
C 每一基金份额资产总值
D 未来收益的贴现值
正确答案是：B
52. 我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所诀定( ).
A 实行退市风险警示
B 实行其他特别处理
C 暂停其股票上市交易
D 终止股票上市交易
正确答案是：D
53. 通常所说的“金边债券”是指( )。
A 企业债券
B 金融债券
C 黄金储备为担保而发行的债券
D 政府债券
正确答案是：D
54. 按照基础工具分类，远期外汇合约属于( )。
A 期权
B 互换
C 远期
D 期货
正确答案是：C
55. 可转换债券通常可转换成( )，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
A 普通股票
B 债券
C 期权
D 优先股
正确答案是：A
56. 看跌期权也称为( )，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌.
A 欧式期权
B 美式期权
C 认沽权
D 认购权
正确答案是：C
57. 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为( )。
A 名义利率
B 实际利率
C 理论利率
D 内在利率
正确答案是：A
58. 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占( )的股票。
A 面额
B 数量
C 金额
D 比例
正确答案是：D
59. 下列债券中信用风险最小的是( )
A 可转换公司债券
B 中央政府债券
C 金融债券
D 地方政府债券
正确答案是：B
60. 当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失( )。
A 有限
B 远远大于期权费
C 为无穷
D 无法判断
正确答案是：A
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