判断题
(111) 在资本自由流动的世界经济中,一个实施固定汇率的国家不可能同时保持汇率的固定和货币政策的独立性。()
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：107
在资本自由流动的世界经济中，一个实施固定汇率的国家不可能同时保持汇率的固定和货币政策的独立性。
(112) 某公司某年的部分财务数据如下:主营业务成本为20万元,主营业务收入为35万元,年初应收账款为6万元,年末应收账款为8万元,则该公司该年度的应收账款周转率为5次。()
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：208
应收账款周转率=营业收入/平均应收账款=35/(6+8)/2=5(次)。
(113) 经济增加值与利息折旧摊销前收入比估值法适用于IT等成长性行业企业的估值。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：29
经济增加值与利息折旧摊销前收入比估值法适用于资本密集、准垄断或具有巨额商誉的收购型公司，市值回报增长比适用于IT等成长性行业。
(114) 在公司偿还能力预测中,主营业务利润占税前利润的百分比是销售收入预测的重要分析对象。()
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：186
销售收入预测。包括销售收入的历史数据和发展趋势、公司产品的需求变化、市场占有率和销售网络、主要产品的存货情况、销售收入的明细等方面。主营业务利润占税前利润的百分比属于其他预测。
(115) 货币政策运作主要是指商业银行根据宏观经济形势采取适当的政策措施调控货币供应量和信贷规模,使之达到预定的货币政策目标。()
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：103
货币政策的运作主要是指中央银行根据客观经济形势采取适当的政策措施调控货币供应量和信用规模，使之达到预定的货币政策目标，并以此影响整体经济的运行。通常，将货币政策的运作分为紧的货币政策和松的货币政策。
(116) 企业所处行业的市场结构变化,对于单个企业的规模变动及扩张潜力没有影响。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：181-182
企业所处行业的市场结构变化,对于单个企业的规模变动及扩张潜力有影响。
(117) 产品的差异性是垄断竞争与完全竞争的主要区别。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：142
产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象上的差异。这是垄断竞争与完全竞争的主要区别。
(118) 理性投资者只需在有效边界上选择证券组合是马柯威茨均值-方差模型的结论。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：336
考察有效边界理论是均值-方差模型的结论。
(119) 中央银行提高再贴现率，将会增加货币供应量。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：86
如果中央银行提高再贴现率，就意味着商业银行向中央银行再融资的成本提高了，因此它们必然要调高对客户的贴现率或提高放款利率，从而带动整个市场利率上涨，这样借款人就会减少，起到紧缩信用的作用，市场货币供应量减少。
(120) 有A、B两张债券，A票面利率为5%，B票面利率为8%，其他要素均相同，那么，当市场利率上升时，A的价格波动幅度要比B高。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：分析题 难易度：中 页码：见解析
价格的利率敏感性与债券的票面利率具有反向关系。在其他因素相同时，低票面利率债券比高票面利率债券价格的利率敏感性更强。
(121) 财政政策分为积极性财政政策、被动型财政政策和中性财政政策。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：99
财政政策分为扩张性财政政策、紧缩性财政政策和中性财政政策。
(122) 如果某股票投资净现值大于零,那么这种股票价格被低估,进而购买这种股票是可取的。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：46
由于股票其内部收益率大于其必要收益率，表明该公司股票价格被低估了，可以买该股票。
(123) 证券分析师在跨墙期间可以依据投资银行项目的非公开信息,对外发布相关上市公司的研究报告。()
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：410
证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息，对外发布相关上市公司的研究报告。
(124) 转移支付是指中央政府将某一行业的资金转移到另一行业,以推动该行业的发展。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：99
转移支付制度是中央财政将集中的一部分财政资金，按一定的标准拨付给地方财政的一项制度。
(125) 一般来说,突破缺口形态一旦被确认,投资者应立即作出买入或卖出决定。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：297
一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位(指数)的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出指令。
(126) 证券公司为客户提供服务收取的费用需要合理区分客户支付的研究服务报酬和交易通道费用。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：414
“研究报告+机构客户销售+交易通道”模式，可以方便地为客户提供综合的一站式服务，但需要合理区分客户支付的研究服务报酬和交易通道服务报酬，使客户明白消费并明确责任，规范行为，保护投资者权益。
(127) 计算夏普指数、特雷诺指数和詹森指数中的无风险收益率是必要收益率。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：359
计算夏普指数、特雷诺指数和詹森指数中的无风险收益率是整个时期全部变量平均收益率。
(128) 设有一个投资组合P由A和B两种股票构成，那么，在P的构成权重不变的情况下，当股票A和股票B之间的相关系数发生变化时，投资组合P的预期收益率也将随之发生变化。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：328
投资组合的期望收益率与其相关系数无关。
(129) K线越多，K线组合得出的结论越可靠。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：274
一般来说，K线组合得到的结果不大容易与事实相反。
(130) 公司向银行借款后其产权比率和资产负债率都将提高。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：211
产权比率=负债总/股东权益×100%。
(131) 我国某些证券公司正在探索以差别佣金方式收取顾问服务费用模式。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：411
实践中，证券公司正在探索形成多种证券投资顾问服务收费模式，如按照服务期限收取固定顾问服务费用，在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用，以及以差别佣金方式收取顾问服务费用等。
(132) 企业价值与利息折旧摊销前收入比是企业资产价值相对评估的主要指标之一。()
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：236
EVA-业绩评价的新指标，是对企业基本面进行定量分析、评估业绩水平和企业价值的最佳理论依据和分析工具之一。
(133) 经常性支出可以扩大消费需求,资本性支出可以扩大投资需求。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：90
经常性支出的扩大可以扩大消费需求，资本性支出则扩大了投资需求。
(134) 在资本自由流动的世界经济中，一个实施固定汇率的国家不可能同时保持汇率的固定和货币政策的独立性。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：107
考查“三元悖论”，即自由的资本流动、固定的汇率和独立的货币政策是不可能同时达到的，一个国家只能达到其中两个目标。
(135) 股权的协议转让属于场外交易行为。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：242
股权的协议转让通过面对面的谈判方式，在交易所外进行交易，故通常称为“场外交易”。
(136) 信息产业中的"摩尔定律"指的是在未来25年主干网的宽带将每6个月增加一倍。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：156
吉尔德定律指在未来25年，主干网的宽带将每6个月增加一倍。摩尔德定律，即微处理器的速度回每18个月翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越便宜。
(137) 市场需求变化是未来产业的发展导向，并在相当程度上影响行业的兴衰。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：162
需求变化是未来优势产业的发展导向，并在相当程度上影响行业的兴衰。
(138) 投资处于成长期的企业往往能够获得很高的收益，所以成长期阶段有时被作为投资机会时期。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：149
处于成长期的行业增长非常迅猛，部分优势企业脱颖而出，投资于这些企业的投资者往往获得极高的投资回报，所以成长期阶段有时被称为“投资机会时期”。
(139) 证券公允价值是指证券的市场价格等于其内在价值。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：24
在证券市场完全有效的情况下，证券的市场价格与内在价值是一致的，但是现实中的证券市场却并非完全有效。多数情况下，两者存在差异，而且两者均存在缺陷。
(140) 如果以本币作为标价货币来表示汇率,当汇率上升时,政府可以通过抛售外汇,同时又回购国债的方法,使债市与汇市联动,这样做,既可以控制外汇上升,又可以减少货币供应量。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：88
以外币为基准，当汇率上升时，本币贬值，流回国内的本币增多，国内需求扩大，供给减少。
(141) 对于多个证券构成的组合来说,是否允许卖空并不影响其可行域区间。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：333-334
对于多个证券组合来说，是否允许卖空所形成的可行域将有很大的区别。
(142) 债券的信用级别是影响债券贴现率确定的因素之一。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：31
债券贴现率的确定。
(143) 在行业成长期,由于企业面临的竞争风险非常大,破产率和兼并率相当高,企业利润增长缓慢。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：149
成长期企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高。
(144) 证券资产管理业务和投资顾问业务都是接受客户,代理客户进行投资、管理资产。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：415
证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托，管理客户的资产。《证券投资顾问业务暂行规定》将证券投资顾问业务界定为，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。该规定第 12 条要求证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户，“投资决策由客户作出，投资风险由客户承担”，“证券投资顾问不得代客户作出投资决策”。上述界定和规定从本质特征上将证券投资顾问业务与证券资产管理业务作了区分。
(145) 没有下影线的阴线表明收盘价正好与最低价相等。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：271
没有下影线的阴线表明收盘价正好与最低价相等。
(146) 当其他要素均相同时,低利付息债券比高利付息债券的内在值低。()
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：35
低利付息债券比高利付息债券的内在价值高。债券收益率与债券价值是反向变动关系，收益率越大的，债券价值越小。
(147) 构建证券组合的基本目的是为了实现在一定风险状态下投资收益最大化。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：323
证券组合管理的目标是实现投资收益的最大化，也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。
(148) 运用移动平均线和运用MACD的缺点相同,在股市没有明显趋势而进入盘整时,失误的时候较多。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：310
MACD 的缺点与移动平均线相同，在股市没有明显趋势而进入盘整时，失误的时候较多。
(149) 在完全竞争的市场结构中,所有的企业都无法控制市场价格和使产品差异化。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：142
完全竞争是一个理论上的假设，该市场结构得以形成的根本因素在于企业产品的无差异，所有的企业都无法控制产品的市场价格。
(150) 作为一种风险测试方法，VaR考虑了交易头寸在期间内随市场变化的可能性。
A 正确
B 错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：404
VaR忽略了交易头寸在期间内随市场变化的可能性。
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