91.契约型基金与公司型基金的区别是( )。
A、资金的性质不同
B、投资者的地位不同
C、基金的营运依据不同
D、对投资额的限制不同
答案：ABC
解析：契约型基金与公司型基金的3个区别。
92.可转换债券的主要特征有( )。
A、转换后体现的是一种债券债务关系
B、转债发行人拥有是否赎回条款的选择权
C、投资者可以自行决定是否进行转股
D、是一种附有转股权的债券
答案：BCD
解析：转换后成了股票，是所有权关系。
93.奇异型期权包括( )。
A、任选期权
B、百慕大期权
C、障碍期权
D、平均期权
答案：ABCD
解析：此题考查奇异期权的范围。
94.可转换债券的要素包括( )。
A、有效期限和转换期限
B、票面利率或股息率
C、转换比例或转换价格
D、赎回条款与回售条款
答案：ABCD
解析：考查可转换债券的要素。
95.金融衍生工具的基本特征( )。
A、跨期性
B、杠杆性
C、联动性
D、不确定性
答案：ABCD
解析：考查金融衍生工具的基本特征。
96.与直接投资外国股票相比，投资ADR对投资者的优点有( )。
A、以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B、上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益
C、上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D、某些机构投资者受投资策策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
答案：ABCD
解析：上述都是。
97.监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括( )。
A、行情监控
B、交易监控
C、证券监控
D、资金监控
答案：ABCD
解析：监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控和资金监控。
98.债券的投资收益来自( )。
A、债券的利息收益
B、资本利得
C、再投资收益
D、转股收益
答案：ABC
解析：债券的投资收益来自债券的利息收益、资本利得和再投资收益。
99.系统风险包括( )。
A、政策风险
B、利率风险
C、经营风险
D、信用风险
答案：AB
解析：经营风险和信用风险属于非系统性风险。
100.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括( )。
A、公司债券的期限为1年以上
B、公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
答案：AC
解析：公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括：(1)公司债券的期限为1年以上;(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
101.股息的具体形式可以是( )。
A、现金股息
B、股票股息
C、财产股息
D、负债股息
答案：ABCD
解析：股息的具体形式包括现金股息、股票股息、财产股息和负债股息等。
102.证券公司对分支机构的内部控制应重点防范( )等风险。
A、违规执业
B、道德风险
C、预算失控
D、越权经营
答案：BCD
解析：证券公司对分支机构的内部控制应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险;违规执业是研究、咨询业务内部控制重点防范的。
103.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D、按对客户融资规模的5%计算风险准备
答案：AC
解析：对单一客户融资和融券业务规模不得超过净资本的5%;按对客户融资融券业务规模的10%计提风险准备;接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
104.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为( )。
A、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
D、代理委托人从事证券投资
答案：ABCD
解析：上述都是证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务的禁止行为。
105.以下属于证券投资咨询公司的业务范围的是( )。
A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B、在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供投资咨询服务
C、接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务
D、代理买卖证券
答案：ABC
解析：代理买卖证券是证券公司的业务范围。
106.自律性证券管理机构包括( )。
A、证券交易所
B、中国证监会稽查局
C、中国证监会
D、证券业协会
答案：AD
解析：证券交易所和证券业协会是自律监管机构。
107.《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。
A、罚款停业
B、托管、监管
C、行政重组
D、撤销
答案：CD
解析：《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销。
108.证券市场中的操纵市场，是( )的行为。
A、某组织或个人制造证券市场假象
B、致使投资者作出不正确的决定
C、一定能带来超额利润
D、某组织或个人以获取利益或减少损失为目的
答案：ABD
解析：常识题，考察操纵市场的定义。
109.关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述正确的是( )。
A、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能是货币性质的资金
B、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C、客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权
答案：BCD
解析：保证金可以用证券冲抵，A错误。
110.如果债券基金投资于境外市场，那么它的收益主要受( )的影响。
A、公司经营业绩
B、经济周期
C、市场利率
D、汇率
答案：CD
解析：债券基金的收益会受市场利率的影响，如果基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益。
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