第9题 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B.从业人员不能收受他人赠送的股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
D.从业人员可以直接持有、买卖股票
【正确答案】 B
【你的答案】
【答案解析】
《中华人民共和国证券法》第四十三条规定证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。
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第10题下列说法中，正确的是()。
A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D.证券公司在境外参股证券经营机构应当经国务院证券监督管理机构批准
【正确答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。
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第11题 下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。
A.甲某年满20周岁本科文化
B.乙某年满18周岁大专文化
C.丙某年满20周岁初中文化
D.丁某年满20周岁高中文化
【正确答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定参加资格考试的人员应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。
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第12题 下列从业人员中，执业行为错误的是()。
A.应保守所在机构的商业秘密
B.离开所在机构后保密义务结束
C.应保守客户的个人隐私
D.应保守客户的商业秘密
【正确答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私对客户服务结束或者离开所在机构后仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。
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第13题 非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20万元的应当处以()罚款。
A.20万元以上 100万元以下
B.15万元以上 120万元以下
C.25万元以上 120万元以下
D.20万元以上 120万元以下
【正确答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得不满20万元的处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
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第14题 不适用《中华人民共和国证券法》的是()。
A.A股 B.B股 C.H股和B股 D.H股
【正确答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。
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第15题 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”实际控制证券公司()以上的股份应事先报告证券公司由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10% B.3% C.1% D.5%
【正确答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定任何单位或者个人有下列情形之一的应当事先告知证券公司由证券公司报国务院证券监督管理机构批准1认购或者受让证券公司的股权后其持股比例达到证券公司注册资本的5%。2以持有证券公司股东的股权或者其他方式实际控制证券公司5%以上的股权。
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第16题 下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则避免使用夸大、诱导性的标题或者用语不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及证券相关产品提出投资评级的应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度采用严谨的研究方法和分析逻辑基于合理的数据基础和事实依据审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
【正确答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。
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