A.以盈利为目的的业务 B.信息公布和管理 C.上市公司的挂牌退市 D.提供场内交易平台
【正确答案】 A
【答案解析】 《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：1以营利为目的的业务。2新闻出版业。3发布对证券价格进行预测的文字和资料。4为他人提供担保。5未经证监会批准的其他业务。
第7题 余额包销最长不得超过()。
A.一个月 B.三个月 C.半年 D.一年
【正确答案】 B
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式故选B。
第8题 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是()。
A.具备证券从业资格 B.从事证券相关行业2年以上 C.具有证券专业知识 D.具备行业分析的学科背景
【正确答案】 D
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景故D项说法错误。
第9题 有权召集持有人大会的机构是()。
A.基金公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.基金管理人
【正确答案】 D
【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的由该日常机构召集该日常机构未召集的由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的由基金托管人召集。
第10题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。
A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权
【正确答案】 D
【答案解析】 从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故D项说法错误。
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