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2016证券市场基本法律法规考点:营销人员客户服务要求

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  正积极备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规复习得如何了吗?第二章第二节考点“证券经纪业务营销人员从事客户招揽和客户服务的要求”你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉一下吧,更多证券从业资格考试试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。

2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪营销人员客户服务要求

  证券经纪业务营销人员从事客户招揽和客户服务的要求

  证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应符合以下要求:

  (1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程,帮助客户树立正确的投资理念,增强风险意识。

  (2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。

  (3)向客户充分提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

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