留学群

目录

保荐代表人考点:维持保荐代表人资格的条件

字典 |

2016-09-29 15:01

|

【 liuxuequn.com - 证券从业资格证 】

  2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“保荐代表人考点:维持保荐代表人资格的条件”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。

  保荐代表人考点:维持保荐代表人资格的条件

  个人取得保荐代表人资格后,应当依法依规从事保荐工作。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,或者受到中国证监会行政处罚的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的,中国证监会责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。

  个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后,应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

  中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容:

  (一)保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明;

  (二)保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明;

  (三)保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况;

  (四)保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明;

  (五)保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其法定代表人签字;

  (六)中国证监会要求的其他事项。

  

证券从业频道编辑推荐:

  2016年证券从业资格考试通关技巧

  2016年证券从业考试报名常见问题解答

  2016年证券从业资格考试改革科目相关问题解答

  2016年证券从业资格考试改革常见问题汇总

  2016证券从业资格考试改革后考试办法

  2016年证券从业资格考试新大纲两科问题解答

  各省2016年证券从业资格考试全年报名时间表汇总

  各省2016年证券从业资格考试全年考试时间表汇总

  

2016证券从业资格考试模拟试题及考点汇总

  2015年证券从业资格考试真题(新科目)汇总

  想了解更多证券从业资格证网的资讯,请访问: 证券从业资格证

本文来源:https://www.liuxuequn.com/a/2969849.html
延伸阅读
证券从业资格考试的成绩一般在成绩公布后10个工作日左右,就可以答应了,一起来看看小编为你提供的2019年证券从业资格考试合格证打印时间,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注
2019-03-08
证券业从业人员执业证书取消年检公告公布,自2018年9月25日起取消证券业从业人员执业证书年检。更多有关证券业从业资格考试的资讯请继续关注本网站,小编将及时为您更新!关于取消证券业
2018-11-28
证券从业资格考试过了两门就可以申请证书吗?通过了证券市场基本法律法规和金融市场基础知识就可以申请证券从业资格证书了。你是不是已经通过了这两门科目了呢?快来看看证书申请流程吧!证券从
2018-11-24
证券从业资格考试栏目小编为您整理了“证券从业资格考试证书什么时候领取?”,希望可以为您答疑解惑,更多相关资讯敬请关注本网更新!证券从业资格考试证书什么时候领取?问:证券从业资格考试
2018-08-22
证券从业资格考试栏目小编为您带来“证券从业证书和证券执业证书的区别”,希望可以为您答疑解惑,更多相关资讯敬请关注本网更新!证券从业证书和证券执业证书的区别1.通过证券从业资格考试后
2018-08-22
申请证券从业资格证书须要什么条件,流程又是怎样的?小编为你提供了2019年证券从业资格证执业证书申请条件,一起来了解一下吧,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资
2019-03-21
小编精心整理了“证券从业资格证申请条件、流程及注意事项”,希望给您带来帮助!如果您想了解更多证券从业资格证考试的相关信息,请精心关注我们网站哦,小编将及时为您更新!证券从业资格证申
2018-12-21
如何查证券从业资格证书的编号?查询证书编号,可以通过查询成绩,在通过的成绩旁边就会有打印的提示,单击打印,在出来的证书界面左下角会有证书编号。你了解了吗?小编希望您一切顺利!如何查
2018-11-24
证券从业资格执业证书需要申请人考试合格后签约入职证券公司,由所在机构向协会申请。个人是不能申请的。小编为您整理了“证券从业资格执业证书申请具体流程”,希望您能有所收获!祝您早日拿到
2018-11-24
证券从业资格证有效期是多久?两年,如果拿到资格证后没有在证券行业工作,超过两年以上间隔回到证券行业工作,需重新申请执业资格证。2018年12月证券从业资格考试时间为12月1日至2日
2018-11-26