[第1题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
参考答案：B
[第2题]向特定对象发行证券累计超过( )人的为公开发行证券。
A.100
B.200
C.300
D.400
参考答案：B
[第3题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近( )年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
[第4题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：C
[第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是( )。
A.证券登记结算机构
B.证券公司
C.证券资产托管机构
D.证券推广机构
参考答案：A
[第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.总经理
参考答案：B
[第8题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
[第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：B
[第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的( )。
A.有限责任公司和私营企业
B.有限责任公司和股份有限公司
C.有限责任公司和国有企业
D.企业单位和事业单位
参考答案：B
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