留学群

目录

2017年证券市场基本法律法规习题及答案

【 liuxuequn.com - 证券从业资格考试试题 】

  留学群证券从业考试频道为您整理“2017年证券市场基本法律法规试题及答案”,考生们可以安心备考2017证券从业资格考试啦!

  2017年证券市场基本法律法规试题及答案

  一、选择题(共50题。每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、

  错选均不得分)

  1.有限责任公司的经理对(  )负责。

  A.董事会

  B.股东会

  C.职工代表

  D.监事会

  2.下列选项中,说法正确的是(  )。

  A.擅自发行企业债券,数额巨大、后果严重的,应处以无期徒刑

  B.证券公司的从业人员,故意伪造交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,应当处以10年有期徒刑

  C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的,不得再次公开发行公司债券

  D.未经法定机关核准,变相公开发行证券的,应处以3万元以上30万元以下的罚款

  3.A、B、C发起设立甲股份有限公司,公司成立后A股东向银行贷款500万元,拟由甲股份有限公司为其提供担保,下列关于此事项说法正确的是(  )。

  A.由董事会或者股东大会进行决议

  B.必须经股东大会决议

  C.A股东自行办理担保事项

  D.由董事会作出决议

  4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括(  )。

  A.客户财产与收入状况

  B.客户的家庭情况

  C.证券投资经验

  D.投资需求与风险偏好

  5.证券公司应当在每月结束后(  )个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  7.法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(  )。

  A.10%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

  8.目前,中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作,兼顾不同类型和不同地区的证券公司,将最近一次证券公司分类评价定在(  )类以上。

  A.A

  B.B

  C.D

  D.C

  9.下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是(  )。

  A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理

  B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任

  C.证券公司经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会

  D.合规负责人为证券公司高级管理人员

  10.证券公司经营融资融券业务,应当以(  )的名义,开立信用交易证券交收账户。

  A.证券交易所

  B.托管机构

  C.客户

  D.自己

  证券从业资格考试频道编辑推荐:

  证券从业资格考试题库

  证券从业资格考试备考辅导

  2017证券从业资格考试全年时间表

  证券从业金融市场基础知识重点汇总

  2017第一季度证券从业资格考试公告


证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案

  想了解更多证券从业资格考试试题网的资讯,请访问: 北京证券从业资格考试试题

本文来源:https://www.liuxuequn.com/a/3067609.html
延伸阅读
考生可以根据自身想法进行报考,你也可以成为经济师行业的大咖,你要相信顺利通关证券从业资格考试不是梦,不要在考试前打未准备好的阵仗,小编会为你更新更多的试题,来为大家巩固知识,准备考
2019-01-12
你准备好考试了么?小编为大家提供“2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题”供广大考生参考,更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺尽在此网,小编会持续
2019-01-11
2018年12月证券从业资格考试时间为12月1日至2日,已经圆满结束了,你考出了自己最好的水平吗?一起来回忆一下“2018年12月证券从业资格考试真题及答案”吧!可以估算一下自己的
2018-12-03
将近考试了,你紧张吗?考试栏目组小编为你准备了四套试题快来试试吧,希望能在考试前帮助到你,祝你早日通过考试,早日拿到资格证。2019年证券从业资格证法律法规考点试题汇总12019年
2019-01-09
小编为你整理了“2019年证券从业资格证法律法规考点试题(4)”吧!你可以试试,估算一下自己能考多少分数哦!小编祝您考出好成绩,争取早日拿到资格证书哦!2019年证券从业资格证法律
2019-01-09
2019年证券从业考试又要开始了,你做好了备考准备了吗?考试栏目组小编为你整理了一套证券从业资格证法律法规方向的考点试题,来试试吧!希望能帮到你。2019年证券从业资格证法律法规考
2019-01-09
想从事证券从业方向的工作吗?快来试试小编为你准备法律法规的题目吧,试试你能考多少分吧,想要更多内容就关注网站吧,小编会持续为你更新~预祝考试顺利哦!2019年证券从业资格证法律法规
2019-01-09
2019年3月份又要考试了,你现在能考多少分呢?一起来试试“2019年证券从业资格证法律法规考点试题(3)”吧!可以估算一下自己的分数哦!小编祝您考出好成绩,争取早日拿到资格证书哦
2019-01-09