41.签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。
A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
B.持有公司股份最多的前10名股东的名单
C.公司的实际控制人
D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况
41.A[解析]根据《证券法》第53条的规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后。签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根据《证券法》第54条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：①股票获准在证券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;③公司的实际控制人;④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
42.下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是( )。
A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿
C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储
D.公司持有的本公司股份不得分配利润
42.A[解析]根据《公司法》第1 70条的规定.公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料.不得拒绝、隐匿、谎报。
43.集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.1
B.3
C.6
D.9
43.B[解析]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告.并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
44.证券公司融资融券的金额不得超过( )。
A.其净资本的2倍
B.其净资本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客户保证金总额的5倍
44.B[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第20条的规定.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。
45.财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定( )名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。
A.1
B.2
C.3
D.5
45.B[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第20条的规定，财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务.就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责.同时，可以安排一名项目协办人参与。
46.关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。
A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.按照约定辅助客户作出投资决策
C.直接或间接获取经济利益的经营活动
D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
46.D[解析]《证券投资顾问业务暂行规定》所称证券投资顾问业务.是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
47.下列说法不正确的是( )。
A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行
B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保
C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资
D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资
47.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。
48.证券公司必须将其( )、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
A.证券经纪业务
B.证券融资业务
C.证券投资咨询业务
D.证券监督管理业务
48.A[解析]根据《证券法》第136条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
49.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
49.C[解析]根据《证券法》第220条的规定。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务。不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以卜10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
50.对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是( )。
A.处以10年有期徒刑
B.单处1万元罚金
C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金
D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
50.D[解析]根据《刑法》第176条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑.并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
证券从业资格考试频道编辑推荐：
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |