71.按是否记载股东姓名，股票可以分为( )。
Ⅰ.普通股票Ⅱ.优先股票Ⅲ.记名股票Ⅳ.无记名股票
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
72.合格境外机构投资者可以参与( )。
Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行
Ⅲ.股票增发Ⅳ.配股的申购
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
73.下列关于股权类期货的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约
Ⅱ.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的
Ⅲ.股票期货均实行现金交割
Ⅳ.部分上市交易的股票没有期货交易
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
74.目前，我国的基金主要投资于( )。
Ⅰ.公开发行上市的股票Ⅱ.非公开发行股票
Ⅲ.国债Ⅳ.货币市场工具
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是( )。
Ⅰ.承销人应为金融机构
Ⅱ.承销人注册资本不低于2亿元人民币
Ⅲ.承销人具有较强的债券分销能力
Ⅳ.承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
76.证券投资基金存在的风险主要有( )。
Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险Ⅲ.改制风险Ⅳ.技术风险
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
77.按有无发行中介分类，证券发行可以分为( )。
Ⅰ.公募发行Ⅱ.私募发行Ⅲ.直接发行Ⅳ.间接发行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
78.以下金融机构属于机构投资者的有( )。
Ⅰ.政府机构Ⅱ.证券经营机构
Ⅲ.银行业金融机构Ⅳ.保险资产管理公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢⅣ
79.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。
Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
80.金融远期合约主要包括( )。
Ⅰ.远期货币期货Ⅱ.远期利率协议
Ⅲ.远期外汇合约Ⅳ.远期股票合约
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
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