71[单选题] 下列关于分级基金特点的表述，正确的是( )。
Ⅰ.内含衍生工具与杠杆特性
Ⅱ.一只基金，多类份额，多种投资工具
Ⅲ.A类、B类份额分级，资产合并运作
Ⅳ.基金份额不可在交易所上市交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：分级基金的特点：①一只基金，多类份额，多种投资工具;②A类、B类份额分级，资产合并运作;③基金份额可在交易所上市交易;④内含衍生工具与杠杆特性;⑤多种收益实现方式、投资策略丰富。
72[单选题] 下列选项中，属于公开信息的是( )。
Ⅰ.协会会员基本信息
Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数
Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息、会员和从业人员效力期限内受到奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开遣责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。
73[单选题] 关于货币市场基金的说法，不正确的是( )。
Ⅰ.适合长期投资
Ⅱ.既适合短期投资，也适合长期投资
Ⅲ.没有投资风险
Ⅳ.适合短期投资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合长期投资。
74[单选题] 关于封闭式基金的上市交易条件的表述，正确的是( )。
Ⅰ.基金合同期限在5年以上
Ⅱ.基金份额持有人不少于10000人
Ⅲ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
Ⅳ.基金募集金额不低于2亿元人民币
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：基金份额持有人不少于1000人，故第Ⅱ项表述错误。
75[单选题] 证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。
Ⅰ.全资拥有
Ⅱ.控股
Ⅲ.其他
Ⅳ.被同一机构控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托人从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
76[单选题] 下列选项中，属于衍生金融工具的是( )。
Ⅰ.远期合约
Ⅱ.期货合约
Ⅲ.股票
Ⅳ.互换协议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，其种类仍在不断增加。
77[单选题] 关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的是( )。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：本题考查认购的一般性原则，题中4个选项都正确。
78[单选题] 基金季度报告主要包括( )。
Ⅰ.投资组合报告
Ⅱ.开放式基金份额变动
Ⅲ.基金持有人结构
Ⅳ.管理人报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。
79[单选题] 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为( )。
Ⅰ.一级市场中的虚假陈述
Ⅱ.二级市场中的虚假陈述
Ⅲ.新三级市场中的虚假陈述
Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。
80[单选题] 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有( )。
Ⅰ.规范运作
Ⅱ.审慎工作
Ⅲ.信守承诺
Ⅳ.信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定.恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
81[单选题] 以下关于开放式基金的描述，错误的是( )。
Ⅰ.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
Ⅱ.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
Ⅲ.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
Ⅳ.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用。尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用仍较低。
82[单选题] 意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括( )。
Ⅰ.证券账号
Ⅱ.本方交易单元代码
Ⅲ.买卖方向
Ⅳ.证券代码
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：成交申报指令不包括本方交易单元代码。
83[单选题] 以下关于QDII基金的描述，不正确的是( )。
Ⅰ.QDII基金的管理人可聘请境外投资顾问
Ⅱ.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息
Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务
Ⅳ.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：与普通基金仅投资境内证券不同，QDII基金将其全部或部分资金投资境外证券，管理人会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，托管人会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。
84[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划
Ⅲ.审议批准董事会的报告
Ⅳ.对发行公司债券作出决议
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
试题难度：统 计：本题共被作答3次 。参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;⑪公司章程规定的其他职权。
85[单选题] 下列属于基金售后服务的是( )。
Ⅰ.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
Ⅱ.提醒客户及时核对交易确认
Ⅲ.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
Ⅳ.定期提供产品净值信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：①提醒客户及时核对交易确认;②向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和途径;③定期提供产品净值信息;④基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。
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