(36) 关于QDII基金的投资风险，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险
Ⅱ.QDII基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金
Ⅲ.国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
Ⅳ.尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险.但并不能排除市场风险
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: QDII基金涉及跨境交易，市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险，同时申购、赎回的时间要长于国内其他基金;国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险：进行国际市场投资有可能降低组合投资风险.但并不能排除市场风险。
(37) 上市公司股权分置改革是通过( )之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
Ⅰ.债券持有人
Ⅱ.流通股股东
Ⅲ.优先股股东
Ⅳ.非流通股股东
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程.是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
(38) 关于地方政府债券.以下说法正确的有( )。
Ⅰ.专项债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持
Ⅱ.专项债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴
Ⅲ.一般责任债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴
Ⅳ.一般责任债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(39) 我国证券发行实行( )。
Ⅰ.核准制
Ⅱ.注册制
Ⅲ.上市保荐制度
Ⅳ.审核委员会制度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 我国的证券发行实行核准制、上市保荐制、审核委员会制度。
(40) 有( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
Ⅰ.净资本为人民币4000万元
Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
Ⅰ项，注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。Ⅱ项，具有完善的公司治理和内部控制制度.风险控制指标符合相关规定。
(41) 发行财务公司债券的目的有( )。
Ⅰ.满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要
Ⅱ.改变财务公司资金来源单一的现状
Ⅲ.满足财务公司调整资产负债期限结构
Ⅳ.满足财务公司化解金融风险的需要
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要，为改变财务公司资金来源单一的现状.满足其调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要.同时也为了增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模，中国银监会允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券。
(42) 以下对证券交易所交易原则说法正确的是( )。
Ⅰ.价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
Ⅱ.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
Ⅲ.买卖方向、价格相同的。先申报者优先于后申报者
Ⅳ.价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅡⅢ
答案:B
解析:
证券交易所的交易原则包括：①价格优先。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。②时间优先。买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。
(43)货币政策的最终目标有( )。
Ⅰ.物价稳定
Ⅱ.存款准备金
Ⅲ.充分就业
Ⅳ.经济增长
V.国际收支平衡
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣV
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:C
解析:货币政策的最终目标是：物价稳定、充分就业、经济增长、国际收支平衡。
(44) 下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.是专门的清算机构
Ⅱ.通常附属于交易所
Ⅲ.以独立的公司形式组建
Ⅳ.不以独立的公司形式组建
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。
(45) 以下说法正确的是( )。
Ⅰ.利率风险是固定收益证券的主要风险
Ⅱ.利率风险是非系统性风险
Ⅲ.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高
Ⅳ.股票的收益率一般高于债券
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: Ⅱ项，利率风险属于系统性风险。
(46) 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币.且必须为实缴货币资本
Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:设立基金管理公司，应当注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本：主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。
(47) 证券公司主要业务包括( )。
Ⅰ.担保业务
Ⅱ.证券承销与保荐业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐.证券自营，证券资产管理及其他证券业务。
(48) 下列关于基金投资范围的说法正确的是( )。
Ⅰ.股票基金应有60%以上的资产投资于股票.债券基金应有80%以上的资产投资于债券
Ⅱ.基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
Ⅲ.货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等
Ⅳ.货币市场基金仅投资于货币市场工具
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(49) 我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?( )
Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式不同
Ⅱ.担保要求不同
Ⅲ.发行主体的范围不同
Ⅳ.发行定价方式不同
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:我国的公司债券和企业债券在以下方面有所不同：(1)发行主体的范围不同;(2)发行方式以及发行的审核方式不同;(3)担保要求不同;(4)发行定价方式不同。
(50)关于中小企业私募债的特征说法正确的有( )。
Ⅰ.不用行政许可.直接由证券公司自己做方案.就可以推向市场
Ⅱ.募集资金用途没有任何限制.非常灵活
Ⅲ.中小企业私募债发行主体为中小微企业.发行资质要求低.发行条件宽松
Ⅳ.募集资金可以偿还贷款.也可补充企业流动资金
V.企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:总体来看，中小企业私募债作为理财工具具有以下特征：(1)中小企业私募债的一大关键特点是不用行政许可，直接由证券公司自己做方案，就 Tw0.001 可以推向市场，证券公司的信用往往对私募债的信用产生较大影响。(2)募集资金用途没有任何限制，非常灵活，可以偿还贷款，也可补充企业流动资金。(3)中小企业私募债发行主体为中小微企业，发行资质要求低，发行条件宽松。企业私募债在流动性上低予、在债券违约风险上高于高评级债券，其较高的收益背后也伴随着较高的风险。
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