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2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案3
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、全面的风险管理的含义不包括（ ）。
A.全过程的风险管理
B.全部风险的管理
C.全方位的管理
D.全天候的管理
参考答案：D
参考解析： 全面的风险管理有四个方面的含义：（1）全过程的风险管理。（2）全部风险的管理。（3）全方位的管理。（4）全面有效的组织措施。
2、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。
A.独立型与非独立型
B.可分型与综合型
C.独立型与分离型
D.可分离型与非分离型
参考答案：D
参考解析： 按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：（1）可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。（2）非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
3、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（ ）。
A.扩散性
B.加速性
C.可管理性
D.不确定性
参考答案：C
参考解析： 金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。
4、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（ ）的基础。
A.注册资本
B.负债
C.虚拟资本
D.货币资金
答案：A
解析： 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
5、根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
答案：C
解析： 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
6、证券投资基金资产估值的对象是（ ）。
A.基金的负债
B.基金的净资产
C.基金的净资本
D.基金依法拥有的各类资产
答案：D
解析： 基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。
7、2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是（）
A.《金融服务现代化法案》
B.《格拉斯-斯蒂格尔法》
C.《金融监管改革法案》
D.《泛欧金融监管改革法案》
答案：D
解析：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的泛欧金融监管改革法案。这是国际金融危机爆发之后，欧盟最重大的改革举措之一。
8、地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。
A.到期续发收入
B.国企收入
C.税收能力
D.公共设施收入
答案：C
解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为：①一般债券（普通债券），其本身不具有增值能力，还本付息完全由地方政府的税收承担。它的安全性主要由地方政府的税收状况决定。②专项债券（收益担保债券），其本息是从投资项目所取得的收益中支取，往往还加上地方政府的税收做额外担保。
10、下列属于国有股权的组成部分的是（）
A.社会公众股
B.国家股
C.一般法人股
D.外资股
答案：B
解析：国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，国有股权可由国家授权投资的机构持有，它的两个组成部分别为国家股和国有法人股。
11、负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。
A.中国证监会
B.国家技术监督管理机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
答案：C
解析：中国证券业协会依据行业规范发展的需要，推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引。
12、从托管级别角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）。
A.总托管人
B.分托管人
C.二级托管人
D.监管者
答案：A
解析：中央结算公司作为中国债券市场的总托管人，直接托管银行间债券市场参与者的大部分债券资产，而中证登作为分托管人托管交易所债券市场参与者的债券资产，四大国有商业银行作为二级托管人托管商业银行柜台市场参与者的债券资产。
13、下列说法正确的是（）。
A.证券市场的交易对象仅限于股票，所以又称为股票市场
B.证券投资收益与风险成反比
C.证券市场是价值直接交换的场所
D.证券市场是企业支配权直接交换的场所
答案：C
解析：证券市场是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，同时也是风险之间交换的场所。证券的风险与收益成正比关系。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
14、经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的（）资金投资于境內证券市场。
A.美元
B.人民币
C.港币
D.欧元
答案：B
解析：此题考查RQFII制度，境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的人民币资金投资于境内证券市场。
15、下列不属于证券交易所交易系统的是（）。
A.撮合主机
B.通信网络
C.报盘系统
D.柜台终端
答案：D
解析：交易系统通常由交易主机交易大厅参与者交易单元（上海证券交易所）或交易席位（深圳证券交易所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。
16、设立证券登记结算机构是（）的职能之一。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券业协会
D.地方人民政府
答案：A
解析：证券交易所的职能之一是设立证券登记结算机构。
17、契约型基金发售基金份额筹集的资金是（）。
A.自有资金
B.借入资金
C.信托财产
D.公司资本
答案：C
解析：契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
18、金融中介也被称为（）。
A.市场操纵者
B.市场破坏者
C.市场监管者
D.市场创造者
答案：D
解析：个国家的金融机构越活跃，金融行业就越发达金融中介也被称为市场创造者（ Marketmakers）。
19、基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的（）担任。
A.国有企业
B.证券公司
C.人民银行
D.商业银行
答案：D
解析：我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
20、按照狭义的货币政策制度，我国制定货币政策的是（）。
A.人民银行
B.财政部
C.证监会
D.银监会
答案：A
解析：中国人民银行设立货币政策委员会。货币政策委员会的职责、组成和工作程序，由国务院规定，报全国人民代表大会常务委员会备案。
21、美国芝加哥期权交易所CBOE推出的中国指数按照等值美元（）计算。
A.加权平均
B.几何平均
C.算术平均
D.修正平均
答案：A
解析：2004年10月18日美国芝加哥期权交易所（CBOE）的全资子公司CBOE期货交易所（CFE）推出CBOE中国指数，并以该指数为标的推出CBOE中国指数期货，还计划推岀中国指数期权。CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司，以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本，按照等值美元加权平均计算而成。
22、各证券交易所普遍采用（）机制为第一优先交易机制。
A.价格优先
B.时间优先
C.数量优先
D.席位优先
答案：A
解析：在订单正配原则方面，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
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