81、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东
Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人
Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人
Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
82、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于()。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.市场操纵
Ⅳ.内幕交易
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】暂无解析。
83、ETF 不属于()。Ⅰ.保本基金Ⅱ.主动型基金Ⅲ.基金中的基金Ⅳ.指数基金
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】ETF 不但具有传统指数基金的全部特色，而且是更为纯粹的指数基金。
84、货币市场基金的投资对象包括()。
Ⅰ.现金
Ⅱ.期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据
Ⅲ.期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购
Ⅳ.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的 AA
级企业债
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】货币市场基金不得投资于信用等级在 AAA 级以下的企业债券。
85、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。
Ⅰ.指定商业银行
Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.资产托管机构
Ⅳ.证券交易所
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
86、以下关于股票合并的说法正确的是()。
Ⅰ.并股常见于高价股
Ⅱ.股票合并时将若干股票合并为 1 股
Ⅲ.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
Ⅳ.理论上，并股后，股东所持
股票的市值不会发生变化
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】考察股票的合并。并股常见于低价股。
87、证券投资基金具有集合投资的特点，下列不是集合投资的优点是()。
Ⅰ.强化监管
Ⅱ.具有规模优势Ⅲ.收益稳定
Ⅳ.风险固定
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。
88、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。
Ⅰ.公开
Ⅱ.公平
Ⅲ.公正
Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
89、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是()。
Ⅰ.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
Ⅱ.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
Ⅲ.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
Ⅳ.中国证券业协会应当按照业务规则
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】IV 项说法错误，应为“证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督”。
90、基金季度报告中会披露的信息是()。
Ⅰ.投资组合报告
Ⅱ.开放式基金份额变动
Ⅲ.基金持有人结构
Ⅳ.管理人报告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前 10 名股票明细、按券种分类的债券投资组合、前5 名债券明细及投资组合报告附注等内容。
91、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。
Ⅰ申请报告
Ⅱ证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
Ⅲ证券业执业证书Ⅳ工作情况说明
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】申请报告、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明、证券业执业证书都是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近 3 年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。故选 D
92、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。
Ⅰ.收购债权
Ⅱ.弥补客户的交易结算资金
Ⅲ.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
Ⅳ.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】《证券公司风险处置条例》第五十三条规定，A、B、C 三项均属于证券投资者保护基金管理机构的职权。D 项属于证券监督管理机构的职权。
93、下列不属于基金管理人后台部门的是()。
Ⅰ.清算部门
Ⅱ.投资部门
Ⅲ.研究部门
Ⅳ.产品研发部门
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： A
【专家解析】后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。
94、下列不属于基金份额登记机构主要职责的是()。
Ⅰ.代理发放红利
Ⅱ.基金交易确认
Ⅲ.建立并管理投资人基金份额账户
Ⅳ.基金投资运作管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、村官和结算业务处理安全、
准确、及时、高效。主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户;②负责基金份额的
登记;③基金交易确认;④代理发放红利;⑤建立并保管基金份额持有人名册;⑥登记代理
协议规定的其他职责。
95、关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，陈述正确的是()
Ⅰ.基金市场竞争
加剧
Ⅱ.基金行业分散趋势突出
Ⅲ.快速发展，市场地位和影响不断提高
Ⅳ.开放式基金成为主流产品
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】行业集中趋势突出。
96、证券投资者保护基金的资金可以运用于()。
Ⅰ.银行存款
Ⅱ.购买国债
Ⅲ.购买中央银行债券
Ⅳ.购买中央级金融机构发行的金融债券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
97、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是()。
Ⅰ.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
Ⅱ.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力Ⅲ.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息Ⅳ.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力.不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。
98、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括()。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.及时性原则
Ⅲ.客观性原则
Ⅳ.基金销售机构利益优先原则
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：①投资人利
益优先原则;②全面性原则;③客观性原则;④及时性原则。
99、下列有关 ETF 申购赎回原则的表述，正确的是()。
Ⅰ.场外申购赎回 ETF 的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
Ⅱ.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式
Ⅲ.场外申购赎回采用现金申购、份额赎回的方式
Ⅳ.申购和赎回申请提交后可以撤销
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】申购和赎回申请后提交后不得撤销.
100、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是()。Ⅰ应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况Ⅱ不得提供虚假、误导性信息Ⅲ不得采取不正当竞争手段开展业务Ⅳ按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅢⅣ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅠⅡⅢ
正确答案： D
【专家解析】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
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