​2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题一

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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题一

　　—、选择题

　　1.风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。

　　A.股票市场融资

　　B.债券市场融资

　　C.风险投资融资

　　D.商业信用融资

　　2.直接融资与间接融资的区别主要在于()。

　　A.融资信誉差异性的不同

　　B.融资者自主性的不同

　　C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系

　　D.是否具有可逆性

　　3.按照交割方式，可以将金融市场划分为()和()。

　　A.债券市场;权益市场

　　B.现货市场;衍生品市场

　　C.货币市场;资本市场

　　D.证券市场;非证券金融市场

　　4.以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是()。

　　A.国际金融市场

　　B.国内金融市场

　　C.证券市场

　　D.非证券金融市域

　　5.我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对

　　股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是()。

　　A.个人投资者

　　B.证券投资基金

　　C.其他机构投资者

　　D.证券基金和其他机构投资者

　　6.以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是()。

　　A.两者均需承担偿还责任

　　B.两者均需承担投资回报责任

　　C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要

　　D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要

　　7.可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是()。

　　A.最终目标

　　B.中介目标

　　C.操作目标

　　D.货币供应量

　　8.能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是()。

　　A.一般性货币政策工具

　　B.选择性货币政策工具

　　C.创新性货币政策工具

　　D.其他货币工具

　　9.下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是()。

　　A.创业板市场具有前瞻性.高风险、监管严格的特点

　　B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格

　　C.高科技企业更易于在主板上市

　　D.主板市场上市条件比较低

　　10.以下对证券投资者描述错误的是()。

　　A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过 50%

　　B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力

　　C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者

　　D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者

　　11.人民币合格境外机构投资者(RQFII)和 QFI1 的主要区别不包括()。

　　A.募集的投资资金是人民币而不是外汇

　　B.RQFII 机构限定为境内基金管理公司

　　C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场

　　D.尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理

　　12.全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括()。

　　A.谨慎性

　　B.安全性

　　C.收益性

　　D.长期性

　　13.不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下()方面。

　　A.风险偏好

　　B.风险收益性

　　C.风险认知度

　　D.实际风险承受能力

　　14.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有(

　　A.200

　　B.150

　　C.100

　　D.50

　　15.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()万元人民币以上的注册资本。)日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案，并通过()网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

　　A.30;中国证监会;中国证监会

　　B.30;中国证监会;中国证券业协会

　　C.20;中国证监会;中国证券业协会

　　D.20;中国证券业协会;中国证券业协会

　　16.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于()万元。

　　A.500

　　B.300

　　C.200

　　D.100

　　17.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。

　　A.100

　　B.80

　　C.60

　　D.50

　　18.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是()。

　　A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建

　　B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限

　　C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成

　　D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员

　　19.张某是 S 公司的财务总监，代理 S 公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

　　A.S 公司的财务总监张某

　　B.S 公司的法定代表人王某

　　C.S 公司

　　D.S 公司的总经理李某

　　20.通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。

　　A.蓝筹股

　　B.红筹股

　　C.绩优股

　　D.金牛股

　　21.下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。

　　A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责

　　B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%

　　C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供出售金融资产

　　D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股，其增发股票的发行价格为 26 元/股

　　22.甲公司公开发行股票 5 亿股，有效报价投资者的数量最少为()家。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　23.恒生指数于 1985 年推出的分类指数不包括()。

　　A.金融

　　B.地产

　　C.公用事业

　　D.制造业

　　24.下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是()。

　　A.固定利率债券不确定性大

　　B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险

　　C.可调利率债券对利率进行不定期的调整

　　D.可调利率的调整间隔只有 6 个月和 1 年

　　25.下列关于金融债券的说法中，有误的是()。

　　A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾

　　B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券

　　C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

　　D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券

　　26.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的()，在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　27.下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是()。

　　A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保

　　B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保

　　C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保

　　D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式

　　28.下列关于可续期企业债券的说法，有误的是()。

　　A.理论上可不断续期永续存在

　　B.计息周期一般在 5 到 10 年

　　C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势

　　D.发改委并未对该类债券制定专门的规定

　　29.公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的()，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后 5 个工作日内报中国证监会备案。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　30.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

　　A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点

　　B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证券的真正发行人

　　C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级

　　D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能