2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案四

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2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案四

　　第1题：对于基金管理公司的设立申请，国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内进行审查，作出批准或者不予批准的决定。

　　A：3个月

　　B：12个月

　　C：6个月

　　D：9个月

　　答案：C

　　解题思路：国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。

　　本题考查重点：教材的第一章第四节：设立基金管理公司的条件

　　第2题：《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A：20%

　　B：30%

　　C：40%

　　D：50%

　　答案：B

　　解题思路：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　本题考查重点：教材的第一章第六节：证券公司股东出资的规定

　　第3题：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

　　A：100人

　　B：20人

　　C：200人

　　D：300人

　　答案：C

　　解题思路：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　本题考查重点：教材的第一章第四节：非公开募集基金的合格投资者的要求

　　第4题：据《首次公开发行股票并上市管理办法》发行人依法披露的信息必须是()不得有虚假记载，误导性陈述。

　　A：真实准确完整

　　B：真实准确及时

　　C：真实完整及时

　　D：准确完整及时

　　答案：A

　　解题思路：据《首次公开发行股票并上市管理办法》第三条，首次公开发行股票并上市，应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的发行条件。第四条，发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本题考查重点：教材的第一章第三节：信息公开制度及信息公开不实的法律后果

　　第5题：证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。

　　A：3

　　B：4

　　C：2

　　D：5

　　答案：D

　　解题思路：证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。

　　本题考查重点：教材的第三章第六节：开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求

　　第6题：召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额持有人参加。

　　A：70%

　　B：50%

　　C：30%

　　D：10%

　　答案：B

　　解题思路：我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　本题考查重点：教材的第一章第四节：基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务

　　第7题：开放式基金的基金份额在基金合同期限内()。

　　A：逐渐增加

　　B：固定不变

　　C：不固定

　　D：逐渐减少

　　答案：C

　　解题思路：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。

　　本题考查重点：教材的第一章第四节：公募基金运作的方式

　　第8题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为(　　)万元。

　　A：50

　　B：100

　　C：200

　　D：500

　　答案：B

　　解题思路：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为100万元。

　　本题考查重点：教材的第三章第二节：证券、期货投资咨询业务的管理规定

　　第9题：按照规定，下列论述不正确的是()。

　　A：发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

　　B：上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行

　　C：证券承销采取代销或包销方式

　　D：发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

　　答案：B

　　解题思路：我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。

　　本题考查重点：教材的第一章第三节：公开发行证券的有关规定

　　第10题：公司财务会计制度要求公司在( )时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　A：每半年终了

　　B：每半个会计年度终了

　　C：每一年终了

　　D：每一个会计年度终了

　　答案：D

　　解题思路：公司财务会计制度要求公司在每一个会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　本题考查重点：教材的第一章第二节：公司财务会计制度的基本要求和内容

　　第11题：证券公司经营证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。

　　A：15%

　　B：20%

　　C：30%

　　D：100%

　　答案：C

　　解题思路：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算;(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　本题考查重点：教材的第三章第五节：证券公司风险监控体系的一般规定

　　第12题：下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。

　　A：银行工作人员吸取客户资金不入账，数额巨大或造成重大损失的

　　B：证券公司单独或合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券价格

　　C：证券公司擅自运用客户资金或者其它委托财产，情节严重

　　D：证券公司可以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券期货交易价格

　　答案：C

　　解题思路：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　本题考查重点：教材的第四章第二节：背信运用受托财产的犯罪构成

　　第13题：承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券的，中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。

　　A：12至24

　　B：24至36

　　C：6至12

　　D：12至36

　　答案：D

　　解题思路：《证券发行与承销管理办法》第三十八条，承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。

　　本题考查重点：教材的第三章第四节：违反证券发行与承销有关规定的处罚措施

　　第14题：据《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额百分之()的公司股东可能不是公司控股股东。

　　A：50

　　B：51

　　C：40

　　D：60

　　答案：C

　　解题思路：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　本题考查重点：教材的第一章第二节：高级管理人员、控股股东、实际控制人与关联关系的概念

　　第15题：因不可预见和控制因素导致市场波动造成证券公司自营业务亏损的风险属于()。

　　A：经营风险

　　B：政策风险

　　C：合规风险

　　D：市场风险

　　答案：D

　　解题思路：正确选项：D项：市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。

　　A项：经营风险是指公司的决策人员和管理人员在经营管理中出现失误而导致公司盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的风险。B项：政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的举措、法规出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。C项：合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。

　　本题考查重点：教材的第三章第五节：证券公司风险监控体系的一般规定

　　第16题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。

　　A：30

　　B：10

　　C：15

　　D：5

　　答案：B

　　解题思路：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　本题考查重点：教材的第二章第一节：从业人员申请执业证书的条件和程序

　　第17题：股份有限公司在募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A：10%

　　B：25%

　　C：35%

　　D：40%

　　答案：C

　　解题思路：在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

　　本题考查重点：教材的第一章第二节：股份有限公司的设立方式与程序

　　第18题：以下()属于公司制期货交易所。

　　A：中国金融期货交易所

　　B：郑州商品期权交易所

　　C：上海期货交易所

　　D：大连商品期权交易所

　　答案：A

　　解题思路：中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海期货大厦内挂牌，成为继上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所之后的中国内地的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所。该交易所为股份有限公司实行公司制，这也是中国内地首家采用公司制为组织形式的交易所。

　　本题考查重点：教材的第一章第五节：期货交易所的职责

　　第19题：股份有限公司的股权是以纸面或无纸化的()为出资证明。

　　A：债券

　　B：股票

　　C：期货

　　D：基金份额

　　答案：B

　　解题思路：在股份有限公司中，股东的股权证明是以纸面或无纸化的股票为出资证明，既可以采取记名方式，也可以采取无记名方式，即股东所持有的股份是以股票的形式来体现，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证，股票可以转让、流通。

　　本题考查重点：教材的第一章第二节：股份有限公司的股份发行

　　第20题：期货投资者保障基金管理使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。

　　A：期货业协会

　　B：国务院财政部

　　C：人民银行

　　D：银监会

　　答案：B

　　解题思路：根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

　　本题考查重点：教材的第一章第五节：期货监督管理的基本内容

　　第1题：证券投资咨询机构不得以()为依据向客户或投资者提供分析预测或建议。

　　Ⅰ.虚假信息

　　Ⅱ.内幕信息

　　Ⅲ.市场信息

　　Ⅳ.统计数据

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

　　解题思路：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

　　本题考查重点：教材的第三章第二节：证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定

　　第2题：上市公司必须依据法律、行政法规规定，公开其()。在每个会计年度内半年公布一次财务会计报告。

　　Ⅰ.财务状况

　　Ⅱ.经营情况

　　Ⅲ.股东对外担保情况

　　Ⅳ.重大诉讼

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解题思路：《公司法》第一百四十六条　上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。

　　本题考查重点：教材的第一章第二节：股份有限公司股份转让的相关规定

　　第3题：公司下列行为中需要依法向公司登记机关办理变更登记的有()。

　　Ⅰ. 合并

　　Ⅱ. 分立

　　Ⅲ. 解散

　　Ⅳ. 新设

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解题思路：《公司法》第一百七十九条，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的，应当依法办理公司注销登记;设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。由此可以看到，合并和分立需要办理变更登记，I、II项正确，答案选C。III项，公司解散应办理注销登记，不选。IV项，新设公司应办理设立登记，不选。

　　本题考查重点：教材的第一章第二节：公司合并、分立的种类及程序

　　第4题：我国现有期货交易所主要采取()和()两种组织形式。

　　Ⅰ. 会员制

　　Ⅱ. 协会组织

　　Ⅲ. 公司制

　　Ⅳ. 政府设立

　　A：Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解题思路：期货交易所一般可以分为公司制和会员制两种。公司制期货交易所的权利机构是股东大会以及由此选举产生的董事会。这种组织形式可能导致期货交易所为了片面追求利润而一味刺激交易量，不利于建立完善的期货交易所自律管理机制。会员制期货交易所由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费，作为注册资本。缴纳会员费是取得会员资格的基本条件之一，不是投资行为，不存在投资回报问题。交易所是会员制法人，以全额注册资本对其债务承担有限责任。

　　本题考查重点：教材的第一章第五节：期货交易所内部管理制度的相关规定

　　第5题：根据《证券从业人员执业行为准则》，从业人员应保守()。

　　Ⅰ. 国家秘密

　　Ⅱ. 机构的商业秘密

　　Ⅲ. 客户的商业秘密

　　Ⅳ. 客户的个人隐私

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ

　　答案：C

　　解题思路：从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

　　本题考查重点：教材的第二章第二节：证券业从业人员执业行为准则

　　第6题：A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券，销售起始日期为2015年3月1日，则其销售截止日期可选择()。

　　Ⅰ. 2015年5月27日

　　Ⅱ. 2015年5月28日

　　Ⅲ. 2015年5月29日

　　Ⅳ. 2015年5月30日

　　A：Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

　　答案：B

　　解题思路：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。本题中，销售起始日是3月1日，3月共31天，4月共30天，5月共31天，一共是92天，因不超过90日，因此截止日为5月29日。

　　本题考查重点：教材的第一章第三节：证券承销业务的种类和承销协议的主要内容

　　第7题：以下属于我国商品期货交易所的有()。

　　Ⅰ. 上海期货交易所

　　Ⅱ. 大连期货交易所

　　Ⅲ. 郑州期货交易所

　　Ⅳ. 中国金融期货交易所

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解题思路：商品期货交易市场，是一种有组织的商品市场。是大宗商品进行现货及期货买卖的交易场所。中国的商品期货交易所包括郑州商品交易所、上海期货交易所、大连商品交易所。IV项，中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准, 由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的交易所。C项正确。

　　本题考查重点：教材的第一章第五节：期货交易所的职责

　　第8题：经中国证监会批准，期货交易所可以实行()或者()。

　　Ⅰ.全员分级结算制度

　　Ⅱ.全员结算制度

　　Ⅲ.会员分级结算制度

　　Ⅳ.会员结算制度

　　A：Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　解题思路：经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或会员分级结算制度。全员结算就是都有与交易所结算的资格。会员分级结算，是指期货交易所只对部分具有结算资格的会员结算，不具有结算资格的会员则由具有相应结算资格的会员对其结算。

　　本题考查重点：教材的第一章第五节：期货交易所会员管理的相关规定

　　第9题：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其()等信息将在证券业协会网站公示。

　　Ⅰ.所在机构

　　Ⅱ.个人住址及联系方式

　　Ⅲ.执业证书编号

　　Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解题思路：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

　　本题考查重点：教材的第二章第一节：证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求

　　第10题：基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金资产实行分别管理或分账保管，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员()。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.警告

　　Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格

　　Ⅳ.并处罚款

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解题思路：基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处5万元以上50万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　本题考查重点：教材的第一章第四节：与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任

　　第11题：期货是与( )相对应，并由其衍生而来。

　　A：债券

　　B：现货

　　C：股票

　　D：期权

　　答案：B

　　解题思路：期货与现货相对应,并由现货衍生而来。期货交易建立在现货交易的基础上，是一般契约交易的发展。

　　本题考查重点：教材的第一章第五节：期货的概念、特征及其种类

　　第12题：任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A：1倍以上3倍以下

　　B：1倍以上5倍以下

　　C：3倍以上5倍以下

　　D：5倍以上10倍以下

　　答案：B

　　解题思路：任何人违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　本题考查重点：教材的第四章第二节：操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

　　第13题：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件( )。

　　Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币

　　Ⅱ.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录

　　Ⅲ.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

　　Ⅳ.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：B

　　解题思路：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　本题考查重点：教材的第三章第六节：开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求

　　第14题：证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括()。

　　I .协助办理开户手续

　　II. 代理客户进行期货交易

　　III .替客户修改交易密码

　　IV .划转期货交易保证金

　　A：I 、II 、IV

　　B：II 、III、 IV

　　C：II 、III

　　D：III、 IV

　　答案：B

　　解题思路：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　本题考查重点：教材的第三章第七节：证券公司开展中间介绍业务的业务范围

　　第15题：公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括()。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.委托贷款

　　Ⅳ.证券衍生品

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　解题思路：公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括股票和债券。

　　本题考查重点：教材的第一章第四节：非公开募集基金的投资范围

　　第16题：信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有(　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

　　A：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解题思路：信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有：责令改正，监管谈话，出具警示函，将其违法违规情况记入诚信档案并公布。

　　本题考查重点：教材的第一章第六节：证券公司主要违法违规情形及其处罚措施

　　第17题：承销协议的主要内容不包括下列哪项()。

　　A：当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　B：代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　C：代销、包销的期限及起止日期

　　D：当事人的背景信息

　　答案：D

　　解题思路：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3)代销、包销的期限及起止日期;(4)代销、包销的付款方式及日期;(5)代销、包销的费用和结算方式;(6)违约责任;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　本题考查重点：教材的第一章第三节：证券承销业务的种类和承销协议的主要内容

　　第18题：共同发起设立中国金融期货交易所的单位有()。

　　I.上海期货交易所

　　II.郑州商品交易所

　　III.大连商品交易所

　　IV.上海证券交易所和深圳证券交易所

　　A：I、II、III、IV

　　B：II、III、IV

　　C：I、II、IV

　　D：I、III

　　答案：A

　　解题思路：中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的交易所，于2006年9月8日在上海成立。