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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题1
1.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。
A.通报批评;公开谴责
B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评;公开谴责;责令整改
2.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。
A.已经发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款
B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额 1%以上 5%以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款
D.吊销发行人营业执照
3.在信息披露义务人信息披露违法的责任认定中，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有( )。
Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为
Ⅱ.受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅳ.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4.下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。
A.单处或者并处警告、1 万元以上 10 万元以下的罚款
B.单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款
C.单处或者并处警告、5 万元以上 20 万元以下的罚款
D.单处或者并处警告、3 万元以上 30 万元以下的罚款
5.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
A.责令改正，给予警告
B.情节严重的，撤销相关业务许可
C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款
6.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。
A.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
7.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，除以 1 万元以上( )万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30
8.根据《证券法》第一百人十九条规定，发行人不符合发行条件，处以( )的罚款。
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