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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题8
1.收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A.7
B.10
C.15
D.20
2.维持保证金比例超过( )时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于( )。交易所另有规定的除外。
A.250%;300%
B.250%：250%
C.300%;300%
D.300%;250%
3.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，( )应当要求董事会纠正，( )应当拒绝执行。
A.监事会;股东会
B.监事会;经理层
C.股东会;经理层
D.股东会;监事会
4.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
5.根据《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币( )。
A.五亿元
B.一亿元
C.五千万元
D.三千万元
1.下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚措施包括( )。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分
Ⅲ.拒不改正的，由证监会对其机构给予纪律处分
Ⅳ.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
2.基金托管人( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
A.每周
B.1 个月
C.3 个月
D.半年
3.下列属于基金销售机构的是( )。
Ⅰ.证券投资咨询机构
Ⅱ.专业基金销售机构
Ⅲ.商业银行
Ⅳ.证券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.设立股份有限公司必须具备的条件有( )。
Ⅰ.发起人符合法定人数
Ⅱ.符合最低注册资本要求
Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的组织机构
Ⅳ.有公司住所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。
Ⅰ.具备从业资格
Ⅱ.遵守法律法规
Ⅲ.遵循诚实信用
Ⅳ.遵循公平自愿原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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