第五章 故意犯罪形态
第一节 故意犯罪形态概述
一、故意犯罪形态的概念
所谓故意犯罪的形态，是指故意犯罪在其发生、发展到完成犯罪的过程中，因主客观原因而停止下来的各种犯罪状态。故意犯罪形态，按其停止下来时犯罪是否完成为标准，可分为两种类型：
一是犯罪的完成形态，即犯罪的既遂形态;
二是犯罪的未完成形态，即犯罪的预备形态、未遂形态和中止形态。
二、故意犯罪形态与故意犯罪阶段的关系
故意犯罪既存在形态，也存在阶段。阶段是犯罪发生、发展过程中呈现的段落，与犯罪形态相互联系、相互依存，如犯罪预备阶段，就只能出现犯罪预备、犯罪中止形态，故它们之间又有制约关系，两者既有区别，但又互相排斥。
三、故意犯罪形态与犯罪构成的关系
故意犯罪中的未完成形态是一种修正的犯罪构成，未完成形态犯罪，一般说来，社会危害性小于既遂形态，与适用刑罚关系极大。
第二节 犯罪预备
一、犯罪预备的概念与特征
刑法第22条第1款规定：“为了犯罪，准备工具、制造条件的，是犯罪预备”。
犯罪预备具有以下四个特征：
(一)主观上为了犯罪
(二)客观上实施了犯罪预备行为
(三)事实上未能着手实行犯罪：一是预备行为没有完成，因而不可能着手实行犯罪;二是预备行为虽已完成，但由于某种原因未能着手实行犯罪。
(四)未能着手实行犯罪是由于行为人意志以外的原因
二、犯罪预备行为与犯意表示的区别
在认定犯罪预备时，应注意下述二种区分：
(一)犯罪预备与犯意表示的区分
犯意表示是在实施犯罪活动以前，把自己的犯罪意图通过口头或者书面的形式流露出来。犯意表示虽然在客观上也表现为一定的行为，但这一行为仅仅是其犯罪意图的表露，还不属于为犯罪制造条件的行为，因此，它和犯罪预备具有本质的区别：犯意表示不可能对社会造成实际危害，也不具有对社会的现实危害性，因此刑法没有规定处罚犯意表示。而犯罪预备是为着手实行犯罪而制造条件，对社会存在着实际威胁，具有社会危害性，因此刑法明文规定预备犯应负刑事责任。
(二)犯罪的预备行为与实行行为的区分
犯罪的实行行为主要是刑法分则所规定的行为，在一般情况下，预备行为与实行行为不难区分，但也有少数情况，预备行为与实行行为的区分存在一定难度。例如杀人、抢劫、强*等暴力犯罪中的尾随行为、守候行为或寻找被害人的行为等，到底是预备行为还是实行行为?对此，在刑法理论上存在不同观点。我们认为，这些行为的性质基本上还是为进一步实行犯罪制造条件，不能认为已经着手实行犯罪，而应视为犯罪预备行为。
三、预备犯的刑事责任
刑法第22条第2款规定：“对于预备犯，可以比照既遂犯从轻、减轻处罚或者免除处罚。”在对预备犯追究刑事责任时，首先应该根据其所预备实行的犯罪的性质，引用刑法分则的有关条文，正确地解决对预备犯的定罪问题;其次，在刑法分则规定的量刑幅度内，正确地对预备犯进行量刑。
第三节 犯罪未遂
一、犯罪未遂的概念与特征
刑法第23条第1款规定：“已经着手实行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞的，是犯罪未遂。”根据这一规定，犯罪未遂具有以下三个特征：
(一)犯罪分子已经着手实行犯罪
这一特征是犯罪未遂与犯罪预备相区分的主要标志，它表明犯罪已进入实行阶段。着手实行犯罪，可以分为非实行行为的着手与实行行为的着手。所谓非实行行为的着手，是指着手进行犯罪的教唆或者帮助行为。教唆行为与帮助行为不是刑法分则所规定的犯罪实行行为，而是由刑法总则加以规定的，属于非实行行为。对于教唆犯和帮助犯来说，是否着手实行犯罪是指是否着手进行教唆或帮助行为。所谓实行行为的着手，是指犯罪分子已经开始实施刑法分则所规定的某种犯罪构成客观要件的行为。例如，根据我国刑法分则第263条规定，抢劫罪的客观要件是以暴力、胁迫等方法夺取公私财物的行为。因此，只要是使用了暴力或发出威胁，就意味着着手实行了抢劫行为。在这种情况下，着手是实行行为的起点。我们应该从主观和客观相统一的意义上去把握着手：主观上，行为人实行犯罪的意志已经通过客观的实行行为开始充分表现出来;客观上，行为人已经开始直接实施具体犯罪构成客观方面的行为。着手的主观和客观这两个基本特征的统一，反映了着手行为的社会危害性程度，为认定着手实行犯罪提供了一般标准。
(二)犯罪未得逞
这一特征是犯罪未遂同犯罪既遂相区分的主要标志。犯罪是否得逞，应该以什么为标准?我们认为，应该以是否具备刑法分则所规定的犯罪构成的全部要件为标准。只有这样，才能把握统一的判断犯罪未得逞的法律标准。
(三)犯罪未得逞是由于犯罪分子意志以外的原因
这一特征是犯罪未遂与犯罪中止相区别的主要标志，所谓犯罪分子意志以外的原因，是指违背犯罪分子本意的原因。我们认为，犯罪分子意志以外的原因，应该具备质和量两个方面的特征：从质上来说，只有那些违背犯罪分子本意的原因才能成为犯罪分子意志以外的原因;从量上来说，那些违背犯罪分子本意的原因必须达到足以阻碍犯罪分子继续实行犯罪的程度。因此，有些犯罪分子遇到一些轻微的阻碍因素，例如在抢劫罪中遇到熟人，在强*罪中由于被害人请求等，犯罪分子就中止了犯罪，应该认为是自动中止，而不能认为是犯罪未遂。在司法实践中，所谓犯罪分子意志以外的原因概括起来大体上有以下几种：
1、犯罪分子本人以外的原因。主要有：
(1)被害人的发现、逃避、反抗等。
(2)第三者的出现、制止、抓获，政法机关的行动等。
(3)自然力的破坏，例如放火时因刮大风而无法点着目的物。
(4)物质障碍，例如所带工具撬不开门、撬不开保险柜。
(5)时间、地点、场合对完成犯罪的不利影响，等等。
2、犯罪分子自身方面的原因。包括因能力、力量、身体状况、常识、技巧等缺乏或不佳，而无法完成犯罪，或者由于犯罪分子主观认识上的错误，而使犯罪未能得逞，例如误以为被害人在室内而枪击，实际上被害人并不在，误以白糖为毒药而用来杀人，误以为其犯罪行为已造成犯罪结果而停止了犯罪活动，实际上犯罪结果并未发生，等等。
综上所述，犯罪未遂的三个特征是一个有机整体，已经着手实行犯罪是犯罪未遂的前提条件，犯罪未得逞是犯罪未遂的形态条件，犯罪未得逞是由于犯罪分子意志以外的原因，是犯罪未遂的主观条件。在这三个条件中，前两个侧重于揭示犯罪未遂的客观特征，第三个侧重于揭示犯罪未遂的主观特征，这三个条件以主观和客观的统一揭示犯罪未遂的本质。
二、犯罪未遂的类型
犯罪未遂可以按照不同的标准进行划分
(一)以犯罪行为实行终了与否为标准可以把犯罪未遂分为实行终了的未遂与未实行
终了的未遂。
1、实行终了的未遂，是指犯罪分子已将他认为实现犯罪意图所必要的全部行为实行终了，但由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞。
2、未实行终了的未遂，是指犯罪分子还未将他认为实现犯罪意图所必要的全部行为都实行终了，因而未发生犯罪分子预期的犯罪结果。
(二)以犯罪行为实际上能否达到既遂状态为标准可以把犯罪未遂分为能犯未遂与不能犯未遂
1、能犯未遂，是指犯罪分子有实际可能实现犯罪，达到犯罪既遂，但由于犯罪分子意志以外的原因，未能得逞。例如，以刀杀人，将人砍伤后被行人抓住。如果不被抓住，完全有可能把人杀死，这就是能犯未遂。
2、不能犯未遂，是指犯罪分子因事实认识错误，其行为不能完成犯罪，不可能达到既遂，其中又可以分为两种情况：
一是工具不能犯的未遂，即犯罪分子使用了按客观性质不能产生犯罪分子所追求的犯罪结果的工具，以致犯罪未得逞。
二是对象不能犯的未遂，即犯罪分子行为所指向的对象当时并不存在，或因具有某种属性而不能达到犯罪既遂。
三、未遂犯的刑事责任
刑法第23条第2款规定：“对于未遂犯，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。”这就是犯罪未遂的处罚原则。
第四节 犯罪中止
一、犯罪中止的概念
刑法第24条第1款规定：“在犯罪过程中，自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的，是犯罪中止。”
二、犯罪中止的特征
从这一规定中可以看出，犯罪中止的成立必须具备以下特征：
(一)中止的及时性
这是指犯罪中止必须发生在犯罪过程中。即犯罪中止可以发生在犯罪预备，犯罪未遂的过程中，犯罪一旦既遂，便没有中止可言。故犯罪中止的及时性，对于认定中止有着重要的意义。
(二)中止的自动性
这是指犯罪分子在自己认为有可能将犯罪进行到底的情况下，出于本人意愿而自动地放弃了犯罪，适用这个条件，应注意以下两点：
1、中止犯自己认为有可能把犯罪进行到底。即使客观上其犯罪行为不可能进行到底，而他主观上认为是可能进行到底的，并主动把犯罪行为停止下来了，也应该认为是犯罪中止。
2、停止犯罪必须是出于犯罪分子本人的意愿。如果犯罪分子在犯罪过程中遇到了自认为无法克服的困难，不可能把犯罪继续进行下去，而不得不停止犯罪，应视为未遂，而不是自动中止。
(三)中止的有效性
这是指在犯罪完成以前自动放弃犯罪或者有效地防止犯罪结果的发生。这里包括以下两种情况：
1、在犯罪未实行终了的情况下，自动放弃犯罪行为。由于犯罪行为尚未实行终了，因此，这时一般只要消极地不再把犯罪行为继续实行下去，就可避免犯罪结果发生，从而也就可以成立犯罪中止。
2、在犯罪实行终了而犯罪结果尚未发生的情况下，由于距离犯罪结果发生还有一段时间，这时如果要中止犯罪，就不能只消极地停止，还需积极的采取措施，以阻止犯罪结果的发生。例如，某甲在某乙饭里投了毒药，如果甲要中止杀人，就要采取积极措施不让乙把饭吃下去。如果乙已经吃下去，甲就要积极抢救，以阻止乙死亡，并且，只有有效地阻止了死亡结果发生，才能视为犯罪中止。
从以上犯罪中止成立的三个条件可以看出，犯罪中止也是主观和客观的统一：主观上自动放弃了犯罪意图，客观上放弃了犯罪或者有效地防止了犯罪结果的发生，这正是对中止犯应当免除或者减轻处罚的根据。
(四)中止的客观性
中止不只是一种内心状态的转变，还要求客观上有中止行为。中止行为分为两种情况：在犯罪预备阶段以及实行行为尚未实行终了，只要不继续实施行为就不会发生犯罪结果的情况下，中止行为表现为放弃继续实施犯罪，即再继续实施犯罪行为。在这种情况下，行为人必须是真实地放弃犯罪行为，而不是等待时机继续实施犯罪行为。应予注意的是，行为人自动放弃重复侵害行为的，是犯罪中止。
在实行行为终了、不采取有效措施就会发生犯罪结果的情况下，中止行为表现为采取积极有效措施防止犯罪结果发生。有效防止犯罪结果发生的行为，不以行为人单独实施为必要，但行为人必须作出了真挚的努力，其行为对防止犯罪结果发生起到了决定性作用，否则不成立犯罪中止。
三、中止犯的刑事责任
刑法第24条第2款规定：“对于中止犯，没有造成损害的，应当免除处罚;造成损害的，应当减轻处罚”。