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上交所:2017年三管齐下构建全面监管新常态
2016年12月30日，证监会新闻发言人邓舸在发布会上介绍证监会2016年行政处罚情况时指出，证监会依法、从严、全面的行政处罚工作，对于健全市场体系、夯实市场基础、防范市场风险、维护市场稳定、保护投资者合法权益发挥了重要保障作用。新的一年，证监会将继续忠实履职，进一步强化依法的理念，从严的担当，全面的意识，对市场违法违规行为重拳治乱，切实维护好公开、公平、公正的资本市场秩序。
在证券交易所层面，据证券时报记者了解，近一年来，根据证监会大力推进依法、从严、全面监管的要求，上交所切实履行证券市场一线监管的法定职责，进一步明确了异常交易自律监管的重点，加大了自律监管措施的实施力度，并配套改进监管方式方法，呈现出“优化实时监控模式、加大自律监管力度、深入核查市场焦点、推进监管协作防范监管套利、落实会员对客户异常交易行为管理责任及强化科技监管力量”六个方面的新动向。
“从全球资本市场发展进程看，资本市场发展史实际上是一部加强市场监管、防控市场风险，保护投资者合法权益的历史。”上交所副理事长张冬科在去年12月出席2016央视财经论坛上表示，2017年的监管在上交所层面是对上市公司的监管，对市场交易行为的监管，对市场机构券商的监管三管齐下。
重点监控3000余账户
具体来看，在证监会依法、从严、全面监管的要求下，据上交所相关负责人介绍，上交所在2016年从六个方面加大一线监管力度。
一是优化实时监控模式，确保及时发现异常交易行为。2016年，上交所完善了“六位一体”的实时监控模式。从交易行为、重点账户、股价指数、风险公司、公告舆情、跨市场行为等多个维度，提升实时监控的针对性和覆盖面。例如，将连续异常波动以及有概念炒作迹象的股票，纳入重点监控股票范围，严密监控相关异常交易行为。同时，对频繁出现异常交易行为或交易严重异常的账户进行重点监控，适用更为严厉的自律监管标准。在2016年，已先后对123只股票和80组账户实施重点监控，涉及账户3000余个。又如，在对山水文化(现*ST山水)、武昌鱼、莫高股份等股票的交易监察中发现，增持股东疑似有关联账户，可能存在隐瞒一致行动关系的“蒙面举牌”情况，随即详细通报公司监管部门。
二是加大自律监管力度，提升异常交易监管有效性。2016年，为遏制苗头性的违规行为，防止小案变大案，上交所加大了异常交易行为的自律监管力度。同时，为进一步规范自律监管行为，将以往占比较高的口头警示统一改为书面警示，使监管意图能够更加准确地传导，提升了自律监管效果。据统计，2016年以来，共采取自律监管措施6000余次，较2015年增长一倍以上。其中，书面警示措施5800余次，盘中暂停交易账户500余个。此外，还实施了4次纪律处分，限制相关账户交易1～3个月不等。对少数“累犯”的异常交易账户，则强化了递进式监管原则，从多次书面警示到暂停账户交易，逐步加大自律监管力度，明确释放从严监管信号。
三是深入核查市场焦点，及时报送违法违规线索。配合协助证监会稽查执法，是交易所做好异常交易一线监管的基本职责之一。2016年，上交所从重大事件核查和股价异常波动核...
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