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09-04
2022年的证券从业资格考试即将在两个月之后开始正式考试，各位正在进行着最后阶段备考的考生们对于《金融市场基础知识》部分的知识点内容复习的怎么样呢？小编为大家带来了2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点分析，快来看看吧！
上市公司出现下列情形之一的，证券交易所决定终止其股票上市：
1在证券交易所仅发行A股股票的上市公司
①连续120个交易日累计股票成交量<500万股；
②连续20个交易日收盘价<1元人民币。
【①OR②满足任一即可决定终止上市】
2在证券交易所仅发行B股股票的上市公司
①连续120个交易日累计股票成交量<100万股；
②连续20个交易日收盘价<1元人民币。
【①OR②满足任一即可决定终止上市】
3在证券交易所既发行A股股票又发行B股股票的上市公司
其A、B股股票的成交量或收盘价同时触及签署第①②项的标准。
4上市公司股东数量
连续20个交易日每日均价低于2000人。
5上市公司市值
连续 20个交易日在交易所的每日股票收盘总市值均低于人民币3亿元。
6其他
证券交易所认定的其他情形。
上市公司出现下列情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示：
（1）因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌2个月内仍未改正；【会计差错、虚假记载不改】
（2）未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，且在公司股票停牌2个月内仍未披露；【信息披露不合规】
（3）半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正，在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的；【信息披露问题】
（4）因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷，被证券交易所要求限期改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌2个月内仍未改正；【信息披露问题】
（5）因公司股本总额或股权分布发生变化，导致连续20个交易日不再具备上市条件，在规定期限内仍未解决；
（6）公司可能被依法强制解散；
（7）法院依法受理公司重整、和解和破产清算申请；
（8）证券交易所认定的其他情形。
上市公司出现下列情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示∶
1最近一个会计年度
经审计的净利润为负值且营业收入<1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入<1亿元。
2经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值。
3财务会计报告被出具无...
考场如战场，正在准备证券从业资格考试的你，行动起来吧。下面是由留学群编辑为大家整理的“2021年金融市场基础知识考点：风险对冲”，仅供参考，欢迎大家阅读本文。
风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
风险对冲是管理市场风险(利率风险、汇率风险、股票风险和商品风险)非常有效的办法。
与风险分散策略不同，风险对冲可以管理系统性风险和非系统性风险，还可以根据投资者的风险承受能力和偏好，通过对冲比率的调节将风险降低到预期水平。利用风险对冲策略管理风险的关键问题在于对冲比率的确定，这一比率直接关系到风险管理的效果和成本。
商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。自我对冲是指商业银行利用资产负债表或某些具有收益负相关性质的业务组合本身所具有的对冲特性进行风险对冲。
市场对冲是指对于无法通过资产负债表和相关业务调整进行自我对冲的风险，通过衍生产品市场进行对冲。
高频考点
商业银行的风险对冲分为( )。
I 自我对冲
II 市场对冲
III 内部对冲
IV 外部对冲
A：I、II
B：I、III
C：II、IV
D：III、IV
答案： A
解题思路：商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。
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证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【十四】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!
考点：证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理
一、证券投资者保护基金的来源
(一)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
(二)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金(由结算机构代收)
(三)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
(四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
(五)国内外机构、组织及个人的捐赠
(六)其他合法收入。
二、证券投资者保护基金的使用
(一)证券公司被撤销、被关闭、破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
(二)国务院批准的其他用途。
三、证券投资者保护基金的监督管理
(一)中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用
(二)财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督
(三)中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金合规使用情况进行检查监督
(四)基金公司董事会制定保护基金公司日常运营费用具体支取范围、标准及预决算并报财政部审批
(五)基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
例题
证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会
答案：B
解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
考点：证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段
一、我国指导证券市场健康发展的方针
法制、监管、自律、规范
二、证券市场监管的意义和原则
(一)证券市场监管的意义
1. 加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
2. 加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
3. 加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
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考点：证券服务机构的法律责任和市场准入
一、证券服务机构的法律责任
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。
二、市场准入及退出机制
(一)对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定
(二)我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权(三)证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可
例题
证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人，上市公司承担( )。
A.首要赔偿
B.连带赔偿
C.补充赔偿
D.比例赔偿
答案：B
解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。故本题选B选项。
考点：证券交易所的定义、特征及主要职能
一、证券交易所的定义
(一)证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心
(二)证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格
(三)证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
二、证券交易所的特征
(一)有固定的交易场所和交易时间;
(二)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易;
(三)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;
(四)通过公开竞价的方式决定交易价格;
(五)集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率;
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04-18
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考点：对证券、期货投资咨询机构的管理
一、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件
(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
(二)有100万元人民币以上的注册资本
(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
(四)有公司章程
(五)有健全的内部管理制度
(六)具备中国证监会要求的其他条件
二、证券、期货投资咨询人员申请从业资格应具备的条件
(一)具有中华人民共和国国籍
(二)具有完全民事行为能力
(三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
(五)具有大学本科以上学历
(六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历
(七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
(八)中国证监会规定的其他条件
考点：对资信评级机构从事证券业务的管理
一、证券评级业务的评级服务内容
(一)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
(二)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
(三)上述第(1)(2)项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司
(四)中国证监会规定的其他评级对象
二、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件
(一)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
(二)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
(三)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
(四)具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、...
04-18
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考点：我国证券公司的监管制度及具体要求
一、业务许可制度
(一)外资投资证券公司申请证券业务资格许可
(二)融资融券服务资格许可
(三)集合资产管理业务许可
(四)专项资产管理业务许可
(五)证券公司合格境内机构投资者资格许可等
二、以诚信与资质为标准的市场准入制度
(一)机构设置
(二)业务牌照
(三)从业人员(特别是高级管理人员)
三、分类监管制度
中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。
四、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。
考点：证券公司主要业务的种类及内容
一、证券经纪业务
证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户;其次，投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知，签订证券交易委托代理协议，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金账户等。
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。
二、证券投资咨询业务
(一)概念
从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
(二)分类
1. 证券投资顾问业务
证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投...
04-18
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考点：合格境内机构投资者的概念与特点
一、概念
合格境内机构投资者(QDII)制度，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过基金形式募集一定额度的人民币资金，通过严格监管的专门账户投资国外证券市场，其汇回的资本利得、股息红利等经审核后可转为本币的一种市场开发机制。
二、QDII制度在中国证券市场上的特点
(一)合格境内机构投资者的资格认定较为严格
1. 基金管理公司
(1)净资产不少于2亿元人民币
(2)经营证券投资基金管理业务达2年以上
(3)在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
2. 证券公司
(1)净资本不低于8亿元人民币
(2)净资本与净资产比例不低于70%
(3)经营集合资产管理计划业务达1年以上
(4)最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。
考点：企业和事业法人类机构投资者的概念与特点
企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。我国现行的规定是，各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场;事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。
例题
以下关于企事业法人机构投资者的说法中，错误的是( )
A.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资
B.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股
C.各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场
D.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算内资金进行证券投资
答案：D
解析：事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资，所以D选项错误。
考点：基金类投资者的概念、特点及分类
一、证券投资基金
证券投资基金是指通过公开发售基金份额等筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
01-28
证券从业考试报名即将开始，为了帮助考生能够更好的备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【九】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!
考点：直接融资与间接融资的概念、特点和分类
一、概念（资金盈余者与资金需求者资金融通）
直接融资 | 间接融资 |
1.直接与资金需求单位协议 |
01-28
证券从业考试时间已经渐渐逼近了，为了帮助大家更好的备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【八】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!
考点：全球金融体系的主要参与者
一、金融公司
(一)存款吸收机构
1.概念
通过自己的账户，以中介的方式将资金从贷款人转向借款人的单位
2.分类
(1)商业银行
(2)其他存款吸收机构(储蓄银行、开发银行、信用合作社等)
(二)中央银行
是国家金融机构，是控制金融体系的关键，其业务主要包括发行货币、管理外汇储备以及向存款吸收机构提供信贷。
(三)其他金融公司
1.保险公司
2.养老基金等
二、非金融公司
是金融公司的顾客，按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的机构实体
三、住户
也是金融公司的顾客，包括由个人组成的小集团或单独生活的个体
四、为住户服务的非营利机构
政府部门控制和提供资金支持的机构以外的为住户提供免费的或价格不具有经济意义的商品或服务。
五、广义政府
在一个特定的区域内对其他机构单位行使立法权、司法权和行政权的单位
六、公共部门
包括广义政府、中央银行和作为公共公司(受政府部门控制的非金融或金融公司)的存款吸收部门和其他部门中的实体。
例题
下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是( )。
Ⅰ.储蓄银行 Ⅱ.开发银行
Ⅲ.中央银行 Ⅳ.商业银行
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案： B
解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，全球金融体系主要参与者中，属于存款吸收机构的有储蓄银行、开发银行和商业银行。Ⅲ项不符合题意，中央银行是国家金融机构，是控制金融体系的关键方面，并不属于存款吸收机构。故本题选B选项。
考点：全球金融市场的形成及发展趋势
一、金融市场的形成
(一)有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆
(二)15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖
(三)16世纪的里昂、安特卫普被认为是出现证券交易活动最早的地区，当时进行交易的是国债
(四)1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创...
01-28
为了帮助考生能够更好的备考证券从业资格考试，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【七】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!
考点：我国金融市场的发展现状
一、货币市场(1984年银行间同业拆借市场建立)
(一)银行间同业拆借市场
(二)短期债券市场
(三)债券回购市场
(四)票据贴现市场
二、债券市场
(一)场外市场
1. 银行间市场(场外债券批发市场)
(1)参与者限定为机构
(2)中央国债登记公司托管
2. 银行柜台市场(场外债券零售市场)
(1)参与者限定为个人
(2)中央国债登记结算公司一级托管，商业银行二级托管
(二)场内市场
1. 上海证券交易所
中国证券登记结算公司上海分公司托管
2. 深圳证券交易所
中国证券登记结算公司深圳分公司托管
(三)我国债券市场运行特点(新增)
1. 债券市场创新成果丰硕
2. 债券市场制度建设持续强化
3. 债券市场对外开放稳步推进
4. 信用风险事件有所增加
例题
例题：上海证券交易所的成立日期是( )。
A.1990年
B.1991年
C.1992年
D.1993年
答案：A
解析：上海证券交易所的成立日期是1990年11月，深圳证券交易所成立日期是1991年4月。
考点：建国以来我国金融市场的发展历史
(一)1949～1978年：计划经济时期“大一统”的金融体系
1948年12月1日，中国人民银行成立，并于1948年12月7日首次发行人民币。
1. “大”——中国人民银行分支机构覆盖全国
2. “一”——中国人民银行是该时期集中央银行和商业银行双重职能于一身唯一的银行
3. “统”——全国实行“统存统贷”的信贷资金管理体制
(二)1979～1983年：多元混合型金融体系
1. 1979年，恢复设立中国农业银行
2. 中国银行从中国人民银行分设出来
3. 中国建设银行从财政部分离出来
4. 中国信托投资公司和中国人民保险公司等非银行金融机构先后成立
(三)1984～1993年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成
(四)1994～2003...
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