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02-23
留学群为您提供“2018年证券从业《金融市场基础知识》试题汇总(十套)”供大家参考，希望可以帮到您，更多资讯请持续关注本网站，我们将及时为您更新!祝考友们新年新气象!
2018年证券从业《金融市场基础知识》试题汇总(十套)
| 2018年证券从业《金融市场基础知识》试题汇总(十套) | |
| 1 | 2018年证券从业《金融市场基础知识》试题一 |
| 2 | 2018年证券从业《金融市场基础知识》试题二 |
| 3 | 2018年证券从业《金融市场基础知识》试题三 |
02-21
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2018年证券从业《金融市场基础知识》试题十
选择题
(1)同业拆借市场基本上都是( )拆借。
A: 担保
B: 票据
C: 信用
D: 质押
答案:C
解析:同业拆借活动都是在金融机构之间进行，市场准入条件比较严格.因此金融机构主要以其信誉参与拆借活动。也就是说，同业拆借市场基本上都是信用拆借。
(2) 我国的国债专指( )代表中央政府发行的国家公债。
A: 国务院
B: 财政部
C: 中国人民银行
D: 国资委
答案:B
解析:
我国国债专指财政部代表中央政府发行的国家公债。由国家财政信誉担保，信誉度非常高。
(3) 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。
A: 上市交易的股票
B: 期货
C: 上市交易的国债
D: 上市交易的企业债券
答案:B
解析:
证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
(4) 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为( )。
A: 到期收益率
B: 实际收益率
C: 持有期收益率
D: 名义利率
答案:D
解析:
债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率.通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。
(5)根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的( )。
A: 20%
B: 30%
C: 40%
D: 50%
答案:C
解析:
《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
(6)在金融宏观调控中.货币政策的传导和调控过程要经历金融领域和实物领域。此处的金融领域是指( )。
A: 企业的股票发行与流通
B: 居民的金融投资
C: 政府的国债发行与流通
D: 货币的供给与需求
答案:D
解析:
货币政策首先改变的是金融领域的货币供给状况。按照央行意图建立新的货币供求状况。
(7) 投资者必须在证券交易所设立账户，才能买卖的国债是( )。
A: 凭证式国债
...
02-21
参加考试的考友们，新年好!留学群为您带来“2018年证券从业《金融市场基础知识》试题九”供您参考，希望可以给您带来帮助，更多相关资讯请持续关注本网站，我们将及时为您更新!
2018年证券从业《金融市场基础知识》试题九
1[单选题] 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在( )个月内不得上市交易或转让。
A.18
B.6
C.24
D.12
参考答案：D
参考解析：股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。
2[单选题] 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。
A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B.可以买卖可转换债券
C.可用自由资金买卖政府债券和金融债券
D.只可用自有资金投资证券
参考答案：C
参考解析：根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产或者非银行金融机构和企业投资。因此，C项说法正确。《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。
3[单选题] 设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5%年利率借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的营利为人民币( )元。
A.157.5
B.192.5
C.307.5
D.500.0
参考答案：B
参考解析：2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000×(1+0.05)2=3307.5(元)，营利=3500-3307.5=192.5(元)。
4[单选题] 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
A.交收
B.清算
C.成交
D.结算
参考答案：A
参考解析：清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。清算与交收是证券结算的两个方面。
5[单选题] 中央银行在证券市场上以( )操作作为政策手段，买卖政府证券。
A.套期保值
B.投融资
C.公开市场
D.营利性
参考答案：C
参考解析：中央银行以公开市场操作作为政策手段.通过买卖政府...
02-21
参加考试的考友们，新年好!留学群为您带来“2018年证券从业《金融市场基础知识》试题八”供您参考，希望可以给您带来帮助，更多相关资讯请持续关注本网站，我们将及时为您更新!
2018年证券从业《金融市场基础知识》试题八
选择题
(1)依据优先股票在公司盈利较多的年份里.除了获得固定的股息之外.能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为( )。
A: 可转换优先股和不可转换优先股
B: 累积优先股票和非累积优先股
C: 参与优先股和非参与优先股
D: 可赎回优先股和不可赎回优先股
答案:C
解析: 略
(2) 中央银行货币政策的首要目标一般是( )。
A: 稳定物价
B: 充分就业
C: 经济增长
D: 国际收支平衡
答案:A
解析: 物价稳定一般是中央银行货币政策的首要目标。
(3) 金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，下列说法中，错误的是( )。
A: 保险机构可以出售保险单分散风险
B: 金融市场提供套期保值、组合投资的条件和机会
C: 可以达到风险转移、风险分散的目的
D: 这属于金融市场的财富管理功能
答案:D
解析:
这属于避险功能。金融市场为市场参与者提供了防范资产风险和收入风险的手段。
金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，如保险机构出售保险单，通过套期保值、组合投资的条件和机会.达到风险转移、风险分散的目的。
(4) 我国基金市场的监管主体是( )。
A: 中国证监会
B: 中国银监会
C: 证券交易所
D: 中国证券业协会
答案:A
解析:
中国证监会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准及托管业务监管、商业银行设立基金公司的审批及监管等.则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管.
(5)以下各风险都会给金融机构带来经营困难，但一般可能导致金融机构破产的直接原因是( )。
A: 流动性风险
B: 信用风险
C: 操作风险
D: 战略风险
答案:A
解析: 略
(6)证券公司设立集合资产管理计划.办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的。净资本不低于人民币( )亿元。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.设立非限定性集合资产管理计划的.净资本不低于人民币5亿元。
(7) 融资融券业...
02-20
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2018年证券从业《金融市场基础知识》试题七
选择题
(1) 证券交易所会员应当设会员代表( )
名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A: 4
B: 3
C: 2
D: 1
答案:D
解析:
证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人14名，根据授权代位履行会员代表职责。
(2)
公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币__________万元，有限责任公司的净资产不低于人民币万元。( )
A: 3000：6000
B: 6000;3000
C: 6000：6000
D: 3000;3000
答案:A
解析:
《证券法》第16条规定，公开发行公司债券的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
(3)
金融机构过度依赖于掌握金融机构大量技术和关键信息的外汇交易员.由此则可能带来( )。
A: 声誉风险
B: 战略风险
C: 信用风险
D: 操作风险
答案:D
解析: 略
(4) 调节功能是指金融市场对宏观经济的调节作用，金融市场通过其特有的( )
功能和引导资本合理配置的机制，对微观经济部门产生影响。
A: 资本积聚
B: 交易功能
C: 避险功能
D: 财富投资
答案:A
解析: 略
(5)
由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是( )。
A: 全额包销
B: 尽力推销
C: 余额包销
D: 混合推销
答案:B
解析:
尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人.按规定的发行条件尽力推销证券.发行结束后未售出的证券退还给发行人.承销商不承担发行风险。
(6) 开放式基金份额的发售.由( )负责办理。
A: 基金管理人
B: 商业银行
C: 证券公司
D: 专业基金销售机构
答案:A
解析:
开放式基金份额的发售，主要由基金管理人负责办理，也可以委托商业银行、证券公司等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代理基金份额的发售。
(7) 下列关于货币市场及...
02-20
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2018年证券从业《金融市场基础知识》试题六
选择题
(1) 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。
A: 申报
B: 成交
C: 委托
D: 开户
答案:C
解析:
投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令.称为“委托”.
(2) ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A: 集合竞价
B: 拍卖竞价
C: 连续竞价
D: 招标竞价
答案:C
解析:
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交;不能成交者等待机会成交;部分成交者则让剩余部分继续等待。
(3) 下列关于融资租赁的说法，错误的是( )。
A:融资租赁业务是指出租人根据承租人对出卖人、租赁物的选择，向出卖人购买租赁物，提供给承租人使用，承租人支付租金的交易活动
B: 融资租赁具有融资、融物双重职能，涉及出租人、承租人、出卖人三方当事人
C:融资租赁是指出租人不仅要向承租人提供设备的使用权.还要向承租人提供设备的保养、保险、维修和其他专门性技术服务的一种租赁形式
D:融资租赁与经营租赁的根本区别在于.融资租赁的出租人通常不承担租赁物的余值风险.而经营租赁的出租人一定要承担租赁的余值风险
答案:C
解析:
经营租赁是指出租人不仅要向承租人提供设备的使用权，还要向承租人提供设备的保养、保险、维修和其他专门性技术服务的一种租赁形式。
(4) 下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的是( )。
A: 记账方式不同
B: 发行利率确定机制不同
C: 发行对象不同
D: 流通或变现方式不同
答案:A
解析:
储蓄国债(电子式)与记账式国债都是以电子记账方式记录债权。所以选项A表述错误。
(5) 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。
A: 不低于100%
B: 不高于80%
C: 不低于70%
D: 不高于50%
答案:A
解析:
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后.偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。
(6) 下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有( )。
A: 最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元
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2018年证券从业《金融市场基础知识》试题五
组合型选择题
(1) 证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并报中国证监会批准。
Ⅰ.会员管理规则Ⅱ.交易规则
Ⅲ.其他有关规则lV.上市规则
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、
会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。
证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情.
并按交易日制作证券行情表，予以公布。
(2) 目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有( )。
Ⅰ.伦敦国际金融期权期货交易的富时1OO种股票价格指数期货系列
Ⅱ.恒生指数期货
Ⅲ.纽约证券交易所综合指数期货系列
Ⅳ.上证综合指数期货
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，全球股票价格指数期货品种中比较重要的还有：
芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列、
芝加哥期货交易所的道琼斯指数期货系列、新加坡期货交易所的日经225指数期货、
中国台湾证券交易所的台湾股票指数期货等。
(3) 证券交易市场包括( )。
Ⅰ.场外交易市场Ⅱ.票据交易所
Ⅲ.产权交易中心Ⅳ.证券交易所市场
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。
证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。
(4)定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点.
定期交易系统的特点包括( )。
Ⅰ.市场为投资者提供了交易的即时性
Ⅱ.指令执行和结算的成本相对比较低
Ⅲ.批量指令可以提供价格的稳定性
Ⅳ.交易过程中可以提供更多的市场价格信息
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
定期交易系统和连续交易系统有着不同的特点。定期交易的特点有：(1)
批量指令可以提供价格的稳定性;(2)指令执行和结算的成本相对比较低。
连续交易的特点有：(1)市场为投资者提供了交易的即时性：(2)
02-11
留学群为您提供“2018年证券从业《金融市场基础知识》试题四”供大家参考，希望可以帮到您，更多资讯请持续关注本网站，我们将及时为您更新!
2018年证券从业《金融市场基础知识》试题四
(1) 债券票面的基本要素有( )。
Ⅰ.债券发行者名称
Ⅱ.债券的票面利率
Ⅲ.债券到期期限
Ⅳ.债券承销者名称
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
通常，债券票面上有四个基本要素：(1)债券的票面价值;(2)债券的到期期限;(3)债券的票面利率：(4)债券发行者名称。
(2) 以下属于政府债券的功能的有( )。
Ⅰ.政府弥补赤字
Ⅱ.国家实施宏观经济政策
Ⅲ.政府筹集资金
Ⅳ.政府扩大公共开支
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
从功能上看，政府债券最初为政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能.成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
(3) 以下对证券公司的作用说法正确的是( )。
Ⅰ.证券公司是证券市场投融资服务的提供者
Ⅱ.证券公司是证券市场重要的机构投资者
Ⅲ.证券公司为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务
Ⅳ.证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券公司的作用包括：①证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;②证券公司是证券市场重要的机构投资者;③证券公司通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
(4) 下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的有( )。
Ⅰ.期限在3年以上(含3年)
Ⅱ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后.先于保险公司股权资本
Ⅲ.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外资独资保险公司
Ⅳ.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ项，保险公司次级定期债是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。Ⅳ项.中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利...
02-11
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2018年证券从业《金融市场基础知识》试题三
(1) 以下关于派发股利的说法.正确的有( )。
Ⅰ.股权登记日.即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期
Ⅱ.除息除权日.通常为股权登记日之后的3个工作日
Ⅲ.股利宣布日.即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
Ⅳ.派发日.即股利正式发放给股东的日期
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
关于派发股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间：(2)股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期.在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放;(3)除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利：(4)派发日，即股利正式发放给股东的日期。根据证券存管和资金划转的效率不同.通常会在几个工作日之内到达股东账户。
(2) 债权类资产的远期合约包括( )。
Ⅰ.定期存款单
Ⅱ.短期债券
Ⅲ.长期债券
Ⅳ.商业票据
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
债权类资产的远期合约包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期协议。
(3)扩张型货币政策措施包括( )。
Ⅰ.降低法定存款准备金率
Ⅱ.提高再贴现率
Ⅲ.降低再贴现率Ⅳ.在公开市场上卖出有价证券
V.扩张贷款规模
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:B
解析:扩张型货币政策措施包括：降低法定存款准备金率、降低再贴现率、在公开市场上买进有价证券、扩张贷款规模等。
(4) 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为( )。
Ⅰ.信用衍生工具
Ⅱ.股权类产品的衍生工具
Ⅲ.货币衍生工具
Ⅳ.利率衍生工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
(5)以下关于金融市场的特点说法正确的有( )。
Ⅰ.金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具
Ⅱ.市场交易价格的不一致性
Ⅲ.市场交易活动的集中性
Ⅳ.交易主体角色的固定性
V.市场商品的特殊性...
02-11
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2018年证券从业《金融市场基础知识》试题二
组合型选择题
(1) 证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有( )。
Ⅰ.市价委托申报
Ⅱ.限价委托申报
Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。
(2) 融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件.在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )。
Ⅰ.货币互换
Ⅱ.利率互换
Ⅲ.股权互换
Ⅳ.信用互换
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。
(3) 证券投资基金的作用有( )。
Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
Ⅱ.有利于证券市场的稳定
Ⅲ.有利于证券市场的发展
Ⅳ.为中小投资者提供了较为理想的直接投资工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 中小板综合指数的编制( )。
Ⅰ.以股票发行量为权重
Ⅱ.以最新自由流通股本数为权重
Ⅲ.以2005年6月7日为基日
Ⅳ.以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:C
解析:
中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本，以最新自由流通股本数为权重.进行加权逐日连锁计算。中小板综合指数以2005年6月7日为基日，基日指数为1000点，2005年12月1日开始发布。
(5) 关于代办股份转让业务。下列说法正确的有( )。
Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
Ⅱ.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
Ⅲ.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
Ⅳ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内...
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