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2018年《期货基础知识》考试大纲
第一章 期货及衍生品概述
第一节 期货及衍生品市场的形成与发展
第二节 期货及衍生品的主要特征
第三节 期货及衍生品的功能和作用
第二章 期货市场组织结构与投资者
第一节 期货交易所
第二节 期货结算机构
第三节 期货中介与服务机构
第四节 期货投资者
第三章 期货合约与期货交易制度
第一节 期货合约
第二节 期货市场基本制度
第三节 期货交易流程
第四章 套期保值
第一节 套期保值的概念与原理
第二节 套期保值的种类
第三节 基差与套期保值效果
第五章 期货投机与套利交易
第一节 期货投机交易
第二节 期货套利交易
第三节 期货套利的基本策略
第六章 期权
第一节 期权及其特点和基本类型
第二节 期权价格及影响因素
第三节 期权交易的基本策略
第七章 外汇衍生品
第一节 外汇远期
第二节 外汇期货
第三节 外汇掉期与货币互换
第四节 外汇期权
第八章 利率期货及衍生品
第一节 利率期货及其价格影响因素
第二节 国债期货及其应用
第三节 其他利率类衍生品
第九章 股指期货及其他权益类衍生品
第一节 股票指数与股指期货
第二节 股指期货套期保值交易
第三节 股指期货投机与套利交易
第四节 权益类期权
第十章 期货价格分析
第一节 期货行情解读
第二节 基本面分析
第三节 技术分析
留学群期货从业资格考试栏目推荐：
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期货从业资格考试基础知识重点：相关计算
1.有关期转现的计算(期转现与到期交割的盈亏比较)：
首先，期转现通过“平仓价”(一般题目会告知双方的“建仓价”)在期货市场对冲平仓。此过程中，买方及卖方(交易可不是在这二者之间进行的哦!)会产生一定的盈亏。
第二步，双方以“交收价”进行现货市场内的现货交易。
则最终，买方的(实际)购入价=交收价-期货市场盈亏--在期转现方式下
卖方的(实际)销售价=交收价+期货市场盈亏--在期转现方式下
另外，在到期交割中，卖方还存在一个“交割和利息等费用”的计算，即，对于卖方来说，如果“到期交割”，那么他的销售成本为：实际销售成本=建仓价-交割成本--在到期交割方式下
而买方则不存在交割成本。
2.有关期货买卖盈亏及持仓盈亏的计算：
细心一些，分清当日盈亏与当日开仓或当日持仓盈亏的关系：
当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏
=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏+历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏
3.有关基差交易的计算：
A。弄清楚基差交易的定义;
B。买方叫价方式一般与卖期保值配合;卖方叫价方式一般与买期保值配合;
C。最终的盈亏计算可用基差方式表示、演算。(呵呵，没有例题，就是没有例题，自己琢磨吧)
4.将来值、现值的计算：(金融期货一章的内容)
将来值=现值x(1+年利率x年数)
A。一般题目中会告知票面金额与票面利率，则以这两个条件即可计算出：
将来值=票面金额x(1+票面利率)----假设为1年期
B。因短期凭证一般为3个月期，计算中会涉及到1年的利率与3个月(1/4年)的利率的折算
5.中长期国债的现值计算：针对5、10、30年国债，以复利计算
P=(MR/2)X[1-.............................(书上有公式，自己拿手抄写吧，实在是不好打啊，偷个懒)
M为票面金额，R为票面利率(半年支付一次)，市场半年利率为r，预留计息期为n次
6.转换因子的计算：针对30年期国债
合约交割价为X，(即标准交割品，可理解为它的转换因子为1)，用于合约交割的国债的转换因子为Y，则买方需要支付的金额=X乘以Y(很恶劣的表达式)
个人感觉转换因子的概念有点像实物交割中的升贴水概念。
7.短期国债的报价与成交价的关系：
成交价=面值X【1-(100-报价)/4】
8.关于β系数
9.远期合约合理价格的计算：针对股票组合与指数完全对应(书上例题)
远期合理价格=现值+净持有成本
=现值+期间内利息收入-期间内收取红利的本利和
如果计算合理价格的对应指数点数，可通过比例来计算
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期货从业资格考试基础知识重点：基本概念
期货交易：指买卖双方成交后不即时交割，而是按契约规定的成交价格、数量，到约定的交割期限后再履行交割手续的交易。
期货合约：期货合约是一种在将来的某个时间交割一定数量和质量等级的商品的远期合约或协议。在已经批准的交易所的交易厅内达成，具有法律的约束力。相对于现货的远期合约来说，具有标准化格式;便于转手买卖;实货交割比例小;履约率甚高。期货交易所为期货合同规定了标准化的数量、质量、交割地点、交割时间，至于期货价格则是随市场行情的变动而变动的。
远期合约：是根据买卖双方的特殊需求由买卖双方自行签订的合约。
掉期合约：是一种内交易双方签订的在未来某一时期相互交换某种资产的合约。更为准确他说，掉期合约是当事人之间签讨的在未来某一期间内相互交换他们认为具有相等经济价值的现金流的合约。较为常见的是利率掉期合约和货币掉期合约。
期货市场：是进行期货交易的场所，是多种期交易关系的总和。它是按照“公开、公平、公正”原则，在现货市场基础上发展起来的高度组织化和高度规范化的市场形式。既是现货市场的延伸，又是市场的又一个高级发展阶段。从组织结构上看，广义上的期货市场包括期货交易所、结算所或结算公司、经纪公司和期货交易员;狭义上的期货市场仅指期货交易所。
期货交易所：是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。它是一种非营利机构，但是它的非营利性仅指交易所本身不进行交易活动，不以盈利为目的不等于不讲利益核算。在这个意义上，交易所还是一个财务独立的营利组织，它在为交易者提供一个公开、公平、公正的交易场所和有效监督服务基础上实现合理的经济利益，包括会员会费收入、交易手续费收入、信息服务收入及其它收入。它所制定的一套制度规则为整个期货市场提供了一种自我管理机制，使得期货交易的“公开、公平、公正”原则得以实现。
期货经纪商：是指依法设立的以自己的名义代理客户进行期货交易并收取一定手续费的中介组织，一般称之为期货经纪公司。
场内交易：又称交易所交易，指所有的供求方集中在交易所进行竞价交易的交易方式。这种交易方式具有交易所向交易参与者收取保证金、同时负责进行清算和承担履约担保责任的特点。
场外交易：又称柜台交易，指交易双方直接成为交易对手的交易方式。这种交易方式有许多形态，可以根据每个使用者的不同需求设计出不同内容的产品。
上市品种：指期货合约交易的标的物，如合约所代表的玉米、铜、石油等。并不是所有的商品都适合做期货交易，在众多的实物商品中，一般而言只有具备下列属性的商品才能作为期货合约的上市品种：一是价格波动大。二是供需量大。三是易于分级和标准化。四是易于储存、运输。根据交易品种，期货交易可分为两大类：商品期货和金融期货。以实物商品，如玉米、小麦、铜、铝等作为期货品种的属商品期货。以金融产品，如汇率、利率、股票指数等作为期货品种的属于金融期货。金融期货品种一般不存在质量问题，交割也大都采用差价结算的现金交割方式。我国上市品种主要有铜、铝、大豆、小麦和天然橡胶。
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期货从业资格考试基础知识重点：期货市场
第二章 期货市场组织结构与投资者
【考点一】期货交易所的性质与职能
期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。它自身并不参与期货交易。
期货交易所通常具有以下五个重要职能：
(1)提供交易的场所、设施和服务;(2)设计合约、安排合约上市;(3)制定并实施期货市场制度与交易规则;(4)组织并监督期货交易，监控市场风险;(5)发布市场信息。
【考点二】期货交易所的组织结构
期货交易所的组织形式一般分为会员制和公司制两种。无论是会员制和公司制期货交易所，其职能基本相同，都是为期货合约集中竞价交易提供场所、设施、服务、交易规则的机构。而且，进入交易所场内交易，都须获得会员资格。交易所都要接受期货监督管理机构的管理和监督。
一、会员制期货交易所
会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费作为注册资本，以其全部财产承担有限责任的非营利性法人。
会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。其中，会员大会是期货交易所的最高权力机构，理事会是会员大会的常设机构。
二、公司制期货交易所
公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建、以营利为目的，股份可以按照有关规定转让，其盈利来自从交易所进行的期货交易中收取的各种费用。
公司制期货交易所一般下设股东大会、董事会、监事会(或监事)及高级管理人员等，他们各负其责，相互制约。其中，股东大会是公司制期货交易所的最高权力机构，董事会是期货交易所的常设机构。
三、会员制和公司制期货交易所的主要区别
在国际上，会员制和公司制期货交易所的区别一般表现为三个方面：
(1)是否以营利为目标;(2)适用法律不同;(3)决策机构不同。
【考点三】我国境内期货交易所
一、我国境内期货交易所的组织形式
我国的四家期货交易所采取不同的组织结构。其中，上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所是会员制期货交易所，中国金融期货交易所是公司制期货交易所。尽管境内期货交易所在组织形式上有公司制和会员制之分，但均不以营利为目的。
二、我国境内期货交易所的会员管理
在国际上，交易所往往有自然人会员与法人会员之分、全权会员与专业会员之分、结算会员与非结算会员之分等。欧美国家会员以自然人为主。
我国境内期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。
期货交易所对会员实行总数控制。只有成为交易所的会员，才能在期货交易所进行交易。非会员则须通过期货公司代理交易。
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期货从业资格考试基础知识重点：概述
第一章 期货及衍生品概述
【考点一】期货及相关衍生品
一、期货
期货通常是指以某种大宗商品或金融资产为标的可交易的标准化合约。期货合约是期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。
二、远期
远期也称为远期合同或远期合约。远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定时间，以确定的价格买卖一定数量的某种标的资产的合约。远期一般通过场外交易市场达成。常见的远期交易包括商品远期交易、远期利率协议、外汇远期交易、无本金交割外汇远期交易以及远期股票合约等。
三、互换
互换是指两个或两个以上当事人按照商定条件，在约定时间内交换一系列现金流的合约。互换可以看作是一系列远期的组合。互换的种类很多，其中最常见也最重要的是利率互换和货币互换，此外还有商品互换、股权类互换、远期互换等。
四、期权
期权是一种选择的权利，即买方能够在未来的特定时间或者一段时间内按照事先约定的价格买人或者卖出某种约定标的物的权利。按照标的资产划分，常见的期权包括利率期权、外汇期权、股权类期权和商品期权等。
【考点二】现代期货市场的形成
一、期货市场的萌芽
一般认为，期货交易最早萌芽于欧洲。期货交易萌芽于远期交易。
二、现代期货交易的形成
规范的现代期货市场在19世纪中期产生于美国芝加哥。随着谷物远期现货交易的不断发展，1848年82位粮食商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所。随着交易规则和制度的不断健全和完善，交易方式和市场形态发生了质的飞跃。标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算的实施，标志着现代期货市场的确立。
【考点三】国内外期货市场的发展趋势
一、国际期货市场的发展历程
经过长期的发展，国际期货市场大致经历了由商品期货到金融期货、交易品种不断增加、交易规模不断扩大的过程。
二、国际期货市场的发展趋势
目前，国际期货市场的发展呈现出以下特点：
(1)交易中心日益集中;(2)交易所由会员制向公司制发展;(3)交易所兼并重组趋势明显;(4)金融期货发展后来居上;(5)交易所竞争加剧，服务质量不断提高。
三、我国期货市场的发展历程
我国期货市场的发展经历有以下几个阶段：
(1)初创阶段(1990年至1993年);(2)治理整顿阶段(1993年至2000年);(3)稳步发展阶段(2000年至2013年);(4)创新发展阶段(2014年至今)。
【考点四】期货交易的基本特征...
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