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01-29
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2018年期货从业资格考试《投资分析》试题及答案
1.使用技术分析方法应注意( )。
A.结合多种技术分析方法综合研判
B.不要与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰
C.不同时期选择不同的理论
D.资本资产定价模型产生的历史背景
【解析】技术分析作为一种证券投资分析工具，在应用时应该注意以下问题：①技术分析应该与基本面分析结合起来;②多种技术分析方法综合研判;③将现有技术分析方法与具体品种结合起来。
2.通过对市场行为本身的分析来预测市场价格的变化方向的方法被称为( )。
A.技术分析
B.定量分析
C.基本分析
D.宏观经济分析
【解析】技术分析法主要是将期货市场往日有关价、量、时、空的日常交易资料，按照时间序列绘制成图形或图表，然后针对这些图形或图表进行分析研究，预测期货价格走势。
3.技术分析的基础是( )。
A.价格以趋势方式演变
B.市场行为涵盖一切信息
C.历史会重演
D.市场是弱势有效的市场
【解析】技术分析有三个基本假设：市场行为涵盖一切信息;价格以趋势方式演变;历史会重演。其中，“市场行为涵盖一切信息”构成了技术分析的基础。
4.在进行期货投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是( )。
A.市场行为涵盖一切信息
B.价格以趋势方式演变
C.历史会重演
D.投资者都是理性的
【解析】“趋势”概念是技术分析的核心。研究价格图表的全部意义，就是要在一个趋势发生的早期，及时准确地把它揭示出来，从而达到顺势交易的目的。事实上，技术分析在本质上就是顺应趋势，即以判定和追随既成趋势为目的。
5.在技术分析的几点假设中，从人的心理因素方面考虑的是( )。
A.价格以趋势方式演变
B.市场行为涵盖一切信息
C.历史会重演
D.市场是弱势有效的市场
【解析】技术分析与人类心理学有着千丝万缕的联系。比如价格形态，它们通过一些特定的价格图表表现出来，而这些图形表示了人们对某市场看好或看淡的心理。既然它们在过去很有效，就不妨认为它们在未来同样有效，因为它们是以人类心理为根据的，而人类共性的心理和行为特征往往会在相似的博弈状态和市场条件下产生相似的博弈结果。
参考答案：AABBC
1.下列有关技术分析在期货市场与其他市场上的应用差异的叙述，正确的有( )。
A.期货市场价格短期走势的重要性强于股票等现货市场，技术分析更为重要
B.分析价格的长期走势需对主力合约进行连续处理或者编制指数
C.期货市场上的持仓量是经常变动的，而股票流通在外的份额数通常是已知的
D.支撑和...
08-02
大家做好准备迎接考试了吗?留学群诚意整理“2017年期货从业资格考试《投资分析》试题及答案”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2017年期货从业资格考试《投资分析》试题及答案
1[多选题]在利率互换市场中，下列说法正确的有( )。
A.利率互换交易中固定利率的支付者称为互换买方，或互换多方
B.固定利率的收取者称为互换买方，或互换多方
C.如果未来浮动利率上升，那么支付固定利率的一方将获得额外收益
D.互换市场中的主要金融机构参与者通常处于做市商的地位，既可以充当合约的买方，也可以充当合约的卖方
参考答案：A,C,D
参考解析：B项，固定利率的收取者称为互换卖方，或互换空方。
2[多选题]期权风险度量指标包括( )指标。
A.Delta
B.Gamma
C.Theta
D.Vega
参考答案：A,B,C,D
参考解析：除了ABCD四项外，Rh0指标也可用于期权风险的度量。
3[多选题]阿尔法策略的实现原理包括( )。
A.寻找一个具有高额、稳定积极收益的投资组合
B.用股票组合复制标的指数
C.卖出相对应的股指期货合约
D.买入相对应的股指期货合约
参考答案：A,C
参考解析：阿尔法策略的实现原理为：①寻找一个具有高额、稳定积极收益的投资组合;②通过卖出相对应的股指期货合约对冲该投资组合的市场风险(系统性风险)，使组合的β值在投资过程中一直保持为零，从而获得与市场相关性较低的积极风险收益Alpha。
4[多选题]与股票组合指数化策略相比，股指期货指数化策略的优势表现在( )。
A.手续费少
B.市场冲击成本低
C.指数成分股每半年调整一次
D.跟踪误差小
参考答案：A,B,D
参考解析：股指期货指数化投资策略相对于股票组合指数化策略的优势。
股指期货指数化策略与股票组合指数化策略的成本与跟踪误差比较
5[多选题]某金融机构作为普通看涨期权的卖方，如果合同终止时期货的价格上涨了，那么双方的义务是( )。
A.金融机构在合约终止日期向对方支付：合约规模X(结算价格一基准价格)
B.金融机构在合约起始日期向对方支付：权利金
C.对方在合约终止日期向金融机构支付：合约规模X(结算价格一基准价格)
D.对方在合约起始日期向金融机构支付：权利金
参考答案：A,D
参考解析：金融机构作为看涨期权的卖方，在卖出这款期权产品之后，就面临着或有支付风险，如果在合同终止日期期货的价格上涨了，那么金融机构就要给对方提供补偿。而期权的买方需要支付给卖方一笔权利金。
6[多选题]在利率互换市场中，下列说法正确的有( )。
A.利率互换交易中固定利率的支付者称为互换买方，或互换多方
B.固定利率的收取者称...
02-08
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多选题
1.交易所可采用()的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用。[2010年9月真题]
A.征购
B.注销标准仓单
C.竞卖
D.取消期货交易资格
【参考答案】AC
【答案解析】交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任，对不履行交割责任的，交易所有权强制执行。交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用。交易所对违约会员还可处以支付违约金、赔偿金等处罚。
2.标准仓单的生成包括()等环节。[2010年6月真题]
A.交易所注册
B.验收
C.商品入库
D.指定交割仓库签发
【参考答案】ABCD
【答案解析】在期货交易实物交割中，买卖双方不直接交收实物商品，而是交收代表商品所有权的标准仓单，它是由交易所统一制定，由交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。在实践中，标准仓单有不同形式，一般标准仓单主要指仓库标准仓单，其生成包括交割预报、商品入库、验收、指定交割仓库签发及
交易所注册等环节。
3.交割商品计价以交割结算价为基础，还要考虑()。[2010年5月真题]
A.异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水
B.交割双方的持仓时间
C.不同等级商品质量升贴水
D.交割双方的持仓盈亏水平
【参考答案】AC
【答案解析】交割商品计价以交割结算价为基础，再加上不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水。
4.在我国，交割结算价为期货合约最后交易日的结算价的期货品种有()期货。[2010年5月真题]
A.聚乙烯
B.锌
C.天然橡胶
D.黄金
【参考答案】BC
【答案解析】A项聚乙烯釆用集中交割，其交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价;D项黄金期货的交割结算价为该合约最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价。
5.期货买卖双方进行期转现交易的情形包括()。[2010年3月真题]
A.买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳定
B.在期货市场上，同一品种相同交割月份反向持仓的双方，拟用标准仓单以外的货物进行期转现
C.在期货市场上，同一品种相同交割月份反向持仓的双方，拟用标准仓单进行期转现
D.在期货市场上，持有同一品种不同月份合约的双方，拟用标准仓单以外的货物进行期转现
【参考答案】ABC
【答案解析】买卖双方进行期转现有两种情况：①在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行期转现;②买卖双方为现货市场的贸易...
02-08
本文“期货从业2017年考试模拟题及答案”，跟着留学群期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您!
试题：
1.期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。()
2.国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格管理制度。()
3.期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()
4.期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。()
5.期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。()
6.期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。()
7.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从轻处罚。()
8.依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。()
9.公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。()
10.“交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。
答案:
1.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
2.【答案】A
【解析】《期货交易管理条例》第五十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
3.【答案】B
【解析】当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
4.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
5.【答案】B
【解析】期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
6.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
7.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第七十三条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监...
02-08
本文“期货从业资格考试2017年法律法规练习题”，跟着留学群期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您!
1.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是()。
A.中国银监会
B.商务部期货法律法规章节习题:期货交易管理条例
C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
答案为D。根据《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
2.《期货交易管理条例》的施行时间是()。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日期货法律法规章节习题:期货交易管理条例
答案为B。《期货交易管理条例》经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日起施行。
3.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.3
B.4
C.5
D.6
答案为C。根据《期货交易管理条例》第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
4.期货交易所合并、分立或者解散，应当经()批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.银监会
D.所在地法院期货法律法规章节习题:期货交易管理条例
答案为A。根据《期货交易管理条例》第l3条规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。
5.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。
A.20%
B.45%
C70%
D85%
答案为D。根据《期货交易管理条例》第l6条第2款规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
6.在我国设立期货公司，应当在()注册。
A.工商行政管理部门
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.公司所在地的中国证监会派出机构
【答案】A【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。
7.期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1%
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02-08
本文“期货从业资格法律法规2017年模拟题及答案”，跟着留学群期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您!
1[单选题]期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户
的()。
A.有效身份证明文件扫描件
B.有效身份证明原件
C.有效身份证明复印件
D.有效身份证明复印件加原件
参考答案：A
参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第十五条规定，期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。
2[单选题]自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2
B.3
C.5
D.7
参考答案：A
参考解析：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
3[单选题]国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。
A.国务院商务主管部门
B.国务院财政部门
C.工商管理机构
D.国务院银行业监督管理机构
参考答案：B
参考解析：《期货交易管理条例》第五十一条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
4[单选题]期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。
A.监管费
B.交易费
C.管理费
D.检查费
参考答案：A
参考解析：参见《期货交易所管理办法》第一百零九条的规定。
5[单选题]因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
参考答案：C
参考解析：《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人.或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销...
02-04
本文“2017年期货从业资格考试试题及答案精选”，跟着留学群期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您!
1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是( )
A.1.4亿元
B.1.5亿元
C.1.6亿元
D.1.7亿元
答案：AB
2.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是( )
A.10万元
B.9万元
C.8万元
D.7万元
答案：C
3.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )
A.老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利
B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C，期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所
D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。
答案：BC
4.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施( )
A.责令公司限期整改
B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C.向公司出具警示函
D.责令期货公司增加内部合规检查的频率
答案：A
5.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例( )
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
答案：D
6.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施( )
A.责令公司限期整改
B.对期货...
12-01
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2017期货从业资格考试模试题及答案(二)
期货基础
一、多选题
1、我国境内期货交易所中，()是会员制期货交易所。
A.中国金融期货交易所
B.上海期货交易所
C.郑州商品交易所
D.大连商品交易所
正确答案：BCD
解析：我国境内期货交易所中，上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所是会员制期货交易所;中国金融期货交易所是公司制期货交易所。
2、关于期货居间人表述正确的有()。
A.居间人从事居间介绍业务时，应客观、准确地宣传期货市场
B.居间人可以代客户签交易账单
C.居间人不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动
D.居间人与期货公司没有隶属关系
正确答案：ACD
解析：居间人从事居间介绍业务时，应当客观、准确地宣传期货市场，不得向客户夸大收益宣传、降低风险告知、以期货居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动等。居间人无权代理签订《期货经纪合同》，无权代签交易账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金，不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动。
3、理论上，当市场利率上升时，将导致()。
A.国债期货价格上涨
B.国债价格下跌
C.国债价格上涨
D.国债期货价格下跌
正确答案：BD
解析：短期利率期货价格通常和市场利率呈反向变动。影响和决定国债期货价格的主要因素是国债现货价格，而国债现货价格主要受市场利率影响，并和市场利率呈反向变动。
期货法规
多选题
1、中国期货业协会的主要机构有()。
A.会员大会
B.理事会
C.监事会
D.董事会
正确答案：AB
解析：《期货交易管理条例》第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
2、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券的是()。
A.可转换公司债券
B.经期货交易所认定的标准仓单
C.企业债券
D.可流通的国债
正确答案：BD
解析：《期货交易所管理办法》第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：(一)经期货交易所认定的标准仓单;(二)可流通的国债;(三)中国证监会认定的其他有价证券。
3、期货从业人员在执业...
12-01
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2017期货从业资格考试模试题及答案(三)
期货基础
一、单选题
1、下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的是( )。
A.都具有较好的流动性，所以形成的价格都具有权威性
B.信用风险都较小
C.交易均是由双方通过一对一谈判达成
D.期货交易是在远期交易的基础上发展起来的
正确答案：D
解析：在期货交易中，以保证金制度为基础，实行当日无负债结算制度，每日进行结算，信用风险较小，远期交易具有较高的信用风险。远期合同交易代表两个交易主体的意愿，交易双方通过一对一的谈判，就交易条件达成一致意见而签订远期合同。期货交易形成的价格具有权威性。
2、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可( )。
A.代客户收取期货保证金
B.协助办理开户手续
C.代客户进行期货结算
D.代客户进行期货交易
正确答案：B
解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息和交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算和交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
3、根据我国商品期货交易规则，随着交割期的临近，保证金比率应( )。
A.不变
B.降低
C.与交割期无关
D.提高
正确答案：D
解析：一般来说，距交割月份越近，交易者面临到期交割的可能性就越大，为了防止实物交割中可能出现的违约风险，促使不愿进行实物交割的交易者尽快平仓了结，交易保证金比率随着交割临近而提高。
期货法规
一、单选题
1、期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。
A.收购境外期货经营机构
B.变更业务范围
C.终止境内分支机构
D.变更注册资本
正确答案：C
解析：《期货交易管理条例》第二十条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：①变更法定代表人;②变更住所或者营业场所;③设立或者终止境内分支机构;④变更境内分支机构的经营范围;⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
2、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金予以补偿。
A.中国证监会
B.中国证监会会同财政部
C.财政部
D.期货投资者保障基金管理...
12-01
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2017期货从业资格考试模试题及答案(一)
期货基础
一、单选题
1、下列商品期货不属于能源期货的是( )期货。
A.原油
B.棕榈油
C.燃料油
D.动力煤
正确答案：B
解析：棕榈油属于农产品期货。
2、计算机撮合成交方式中，计算机交易系统一般将买卖申报单以( )的原则进行排序。
A.价格优先、时间优先
B.时间优先、价格优先
C.平仓优先、价格优先
D.平仓优先、时间优先
正确答案：A
解析：国内期货交易所均采用计算机撮合成交方式。计算机交易系统一般将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序。当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交，撮合成交价等于买入价、卖出价和前一成交价三者中居中的一个价格。
3、某大豆经销商在大连商品交易所做卖出套期保值，在某月份大豆期货合约上建仓10手，当时的基差为-30元/吨，若该经销商在套期保值中出现净亏损2000元，则其平仓时的基差应变为( )元/吨(不计手续费等费用)。
A.-20
B.-50
C.20
D.-30
正确答案：B
解析：进行卖出套期保值，如果基差走弱，两个市场盈亏相抵后存在净亏损，它将使套期保值者承担基差变动不利的风险，其价格与其预期价格相比要略差一些。平仓时基差=-30-2000/(10×10)=-50(元/吨)。(大豆交易单位10吨/手)。
期货法规
一、单选题
1、设立期货交易所，由中国证监会( )。
A.登记
B.备案
C.确认
D.审批
正确答案：D
解析：《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
2、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由()宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.人民法院
正确答案：C
解析：《期货交易管理条例》第七十八条。任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
3、( )可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。
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