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期货从业资格认定及注销工作流程

 

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  期货从业资格认定及注销工作流程

  根据《期货从业人员管理办法》和《期货从业人员资格管理规则》的有关规定,中国期货业协会(以下简称协会)使用“中国期货业协会行业信息管理平台”进行从业人员资格管理。有关申请程序如下:

  一、期货从业资格认定流程图

  二、期货从业资格注销流程图

  三、从业资格认定及注销流程简介

  1.申请人登陆协会网站,下载从业资格申请表,打印填写后连同第五条规定的其他申请材料提交所在机构。

  2.机构对从业资格申请表和其他申请材料进行审查后,录入从业资格数据库,并在网上提交申请,生成申请总表提交协会。机构将申请表及其他申请材料保管备查。

  3.协会对机构提交的从业资格申请信息进行审核,必要时可要求机构提交有关证明材料,协会在收到完整申请材料后20个工作日内审核完毕。

  4.协会在审核中发现申请人不符合《办法》第七条、第十条、第十二条规定的条件的,不予办理从业注册,同时通知所在机构并说明理由。

  5.对于通过审核的申请人,协会为其办理从业注册,并通过网站或指定媒体进行公示。

  四、从业资格认定及注销的其他事项

  1.从事期货经营业务的机构(以下简称“机构”)向协会申请使用“中国期货业协会行业信息管理平台”,为符合《期货从业人员管理办法》第十条、第十二条规定的所属从业人员进行从业资格申请。

  2.机构申请使用“中国期货业协会行业信息管理平台”,应先登陆中国期货业协会网站,下载并填报“使用中国期货业协会行业信息管理平台的申请”,并邮寄至协会。

  3.机构应指定“资格管理员”负责本机构从业人员从业资格管理工作。机构指定或更换从业资格管理员应向协会备案。“资格管理员”代表机构行使下述职责:

  (1)使用协会从业资格数据库并对本机构帐号及密码进行管理;

  (2)负责所在机构从业人员从业资格申请工作;

  (3)协助协会的检查和调查;

  (4)按照协会的部署组织实施所在机构从业人员的定期检查工作;

  (5)负责所在机构从业人员从业资格信息的备案事项;

  (6)负责所在机构从业人员从业资格有关资料的保管工作;

  (7)为所在机构人员提供从业资格相关咨询;

  (8)保持与协会的日常联系,从业资格管理员不得擅自委托他人代行其职责。

  4.从业资格的管理方式为编码制管理,协会向符合从业资格申请条件的人员分配一个从业资格号码。从业人员的从业资格号码及相关信...