湖南证券从业资格考试真题

证券交易试题本

（课程代号：03）

中国证监会从业资格考试委员会

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（　　）。

A．从证券登记结算公司的业务收入中提取

B．从证券登记结算公司的收益中提取

C．从证券登记结算公司的资本金中提取

D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳

2．按照（　　）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A．交易规模

B．交易对象的品种

C．交易性质

D．交易场所

3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（　　）。

A．口头报价

B．书面报价

C．电脑报价

D．人工报价

4．从内容上看，认股权证具有（　　）的性质。

A．债权

B．场外交易

C．基金

D．期权

5．（　　）不是证券经纪商应发挥的作用。

A．充当证券买卖的媒介

B．提高证券市场效率

C．提供咨询服务

D．防止股价波动

6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（　　）。

A．公司制

B．会员制

C．合同制

D．合伙制

7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（　　）。

A．完全一致

B．大致相同

C．有较大差异

D．完全不一致

8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（　　）。

A．自营席位

B．代理席位

C．普通席位

D．专用席位

9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（　　）。

A．全额交易结算资金制度

B．风险准备金制度

C．坏账准备

D．行业检查

10．对于开放式基金来说，在基金（　　）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

A．负债净值

B．资产净值

C．负债总值

D．资产总值

11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（　　）。

A．制度建设、实施监控、坏账准备

B．法律制定、内部目查、事后监督

C．制度建没、内部监察、行业检查

D．法律制定、实施监控、事后监督

12．我国经纪类证券公司...

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一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)

　　1.1993年7月，(　　)以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。

　　A.中国石化

　　B.上海石化

　　C.北京石化

　　D.广州石化

　　2.可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式(　　)。

　　A.分别是股票、公司债券

　　B.分别是公司债券、股票

　　C.都属于股票

　　D.都属于债券

　　3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成(　　)。

　　A.优先股

　　B.普通股票

　　C.金融债券

　　D.公司债券

　　4.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.价格发现功能

　　C.投机功能

　　D.套利功能

　　5.金融期权分为看涨期权和看跌期权是依据(　　)分类的。

　　A.合约所规定的履约时间不同

　　B.选择权的性质

　　C.金融期权基础资产性质的不同

　　D.交易标的不同

　6.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是(　　)。

　　A.欧式期权

　　B.美式期权

　　C.修正的美式期权

　　D.大西洋期权

　　7.在期权有效期内基础资产产生收益将使(　　)。

　　A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升

　　B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降

　　C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升

　　D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降

　　8.实质上属看跌期权的是(　　)。

　　A.认购权证

　　B.欧式权证

　　C.百慕大式权证

　　D.认沽权证

　　9.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为(　　)年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

　　A.3

　　B.4

　　C.6

　　D.9

　　10.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，指的是金融衍生工具的(　　)特性。

　　A.跨期性

　　B.联动性

　　C.杠杆性

　　D.不确定性或高风险性

　一、单项选择题

　　1.B

　　[解析]1993年7月，上海石化以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。故选B。

　　2.B

　　[解析]可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券附加转换选择权，在转换前是公司债券形式，转换...

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　　【真题1】(单项选择题)要计算贴现债券到期收益率，必须先计算债券的(　　)。

　　A.到期期限

　　B.贴现率

　　C.当前收益率

　　D.发行价格

　　【出错率】★★★

　　【答案】D

　　【解析】贴现债券的收益是债券面额与发行价格之间的差额。贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格，因此要计算贴现债券到期收益率，必须先计算债券的发行价格，D选项符合题意。

　　【真题2】(单项选择题)关于利率期限结构的理论，下列说法不正确的是(　　)。

　　A.市场预期理论认为期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期

　　B.流动性偏好理论的基本观点是投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物

　　C.市场分割理论假设市场参与者从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分是不受任何阻碍的

　　D.市场分割理论认为，利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求的比较

　　【出错率】★★☆

　　【答案】C

　　【真题3】(多项选择题)关于债券的提前赎回条款，下列说法错误的是(　　)。

　　A.债券的提前赎回条款允许发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务

　　B.债券的提前赎回条款对债券发行人有利

　　C.债券的提前赎回条款对投资者来说，将使他们面临较高的再投资利率

　　D.有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率，其内在价值相对较高

　　【出错率】★☆

　　【答案】CD

　　【解析】债券的提前赎回条款使得发行人可以在市场利率降低时发行较低利率的债券，取代原先发行的利率较高的债券，因此，对投资者来说，将使他们面临较低 的再投资利率，C项说法错误。具有提前赎回条款的债券使得投资者面临再投资风险，这种风险要从价格上得到补偿，因此，具有较高提前赎回可能性的债券应具有 较高的票面利率，其内在价值相对较低，D项说法错误。

　　【真题4】(判断题)期权的时间价值一般以期权的实际价格减去内在价值求得。(　　)

　　【出错率】★★★☆

　　【答案】√

　　【解析】金融期权时间价值，也称“外在价值”，是指期权的买方购买期权而实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。期权的时间价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去内在价值求得。本题正确。

　　【真题5】(单项选择题)LIBOR是指(　　)。

　　A.香港同业拆借利率

　　B.伦敦同业拆借利率

　　C.伦敦银行回购利率

　　D.纽约同业拆借利率

　　【出错率】★★☆

　...

第一章证券交易概述经典部分真题

【真题1】（单项选择题）证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（　　）。

A.高收益与低风险

B.高效率与低成本

C.高收益与低成本

D.高效率与低风险

【答案】B

【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。

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【真题2】（多项选择题）从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（　　）。

A.定期交易系统

B.连续交易系统

C.指令驱动系统

D.报价驱动系统

【答案】CD

【名师详解】证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统;从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。故CD选项正确。

【真题3】（判断题）证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（　　）

【答案】×

【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

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　　俗话说“勤能补拙是良训，一分辛劳一分才”，本文为留学群证券从业频道小编整理的“2015年证券从业资格考试《证券交易》真题演练”，小编希望广大证券从业资格考生多多练习，在实践中加深印象，全面掌握新知识。

　　一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.1年

　　2.证券公司只能接受( )的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

　　A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

　　B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司

　　C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司

　　D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

　　3.证券公司应当向客户明确告知( )。

　　A.公司的不同产品

　　B.公司的业务风险

　　C.公司的法定业务范围

　　D.公司的服务

　　4.证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为( )。

　　A.人民币5，000万元

　　B.人民币10，000万元

　　C.人民币15，000万元

　　D.人民币50，000万元

　　5.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　6.证券交易所的会员代表由( )担任。

　　A.证券公司人员

　　B.会员高级管理人员

　　C.交易所管理人员

　　D.董事会人员

　　7.下列有关自营业务的说法，错误的是( )。

　　A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5，000万元人民币

　　B.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

　　C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

　　D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

　　8.下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是( )。

　　A.受到法律制裁

　　B.受到监管处罚

　　C.被采取监管措施

　　D.遭受财产损失

　　9.下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是( )。

　　A.工作人员有章不循、违规操作

　　B.信息技术系统发生技术故障

　　C.内部控制不严

　　D....

一． 单项选择题

1．债券上市交易条件中，最为重要的是 （　　）。

A． 债券的发行额

B． 债券发行的合法性

C． 债券的信用等级

D． 债券的发行价格

2．证券交易的原则不包括 （　　）。

A． 公开原则

B． 公平原则

C． 及时原则

D． 公正原则

3．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自 （　　）。

A． 收取佣金

B． 赚取差价

C． 收取的咨询费用

D． 证券发行费用

4．证券帐户的开设是在 （　　）。

A． 证券公司

B． 证券交易所

C． 商业银行

D． 证券登记结算机构

5．上海证券交易所B种股票所采用的币种是 （　　）。

A． 美元

B． 港币

C． 人民币

D． 日元

6．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是 （　　）。

A． 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下

B． 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下

C． 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

D． 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下

7．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是 （　　）。

A． R+2

B． R+3

C． R+4

D． R+5

8．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是 （　　）。

A． 全面指定交易制度

B． 托管证券公司制度

C． 可选择性指定交易

D． 指定证券公司制度

9．市价委托的优点是 （　　）。

A． 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高

B． 在委托执行前就可知道实际的成交价格

C． 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D． 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益

10．证券交易所内证券交易的竞价原则是 （　　）。

A． 时间优先，客户优先

B． 时间优先，价格优先

C． 数量优先

D． 市价优先

11．上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过（　　）。

A． 5%

B． 10%

C． 15%

D． 20%

12．证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的 来支付。

A． 委托手续费

B． 佣金

C． 印花税

D． 过户费

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。

Ａ。从证券登记结算公司的业务收入中提取

Ｂ。从证券登记结算公司的收益中提取

Ｃ。从证券登记结算公司的资本金中提取

Ｄ。由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳

2.按照（ ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

Ａ。交易规模 Ｂ。交易对象的品种

Ｃ。交易性质 Ｄ。交易场所

3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（ ）。

Ａ。口头报价 Ｂ。书面报价

Ｃ。电脑报价 Ｄ。人工报价

4.从内容上看，认股权证具有（ ）的性质。

Ａ。债权 Ｂ。场外交易

Ｃ。基金 Ｄ。期权

5.（ ）不是证券经纪商应发挥的作用。

Ａ。充当证券买卖的媒介 Ｂ。提高证券市场效率

Ｃ。提供咨询服务 Ｄ。防止股价波动

6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（ ）。

Ａ。公司制 Ｂ。会员制

Ｃ。合同制 Ｄ。合伙制

7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（ ）。

Ａ。完全一致 Ｂ。大致相同

Ｃ。有较大差异 Ｄ。完全不一致

8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营Ａ种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（ ）。

Ａ。自营席位 Ｂ。代理席位

Ｃ。普通席位 Ｄ。专用席位

9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（ ）。

Ａ。全额交易结算资金制度 Ｂ。风险准备金制度

Ｃ。坏账准备 Ｄ。行业检查

10.对于开放式基金来说，在基金（ ）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

Ａ。负债净值 Ｂ。资产净值

Ｃ。负债总值 Ｄ。资产总值

11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（ ）。

Ａ。制度建设、实施监控、坏账准备

Ｂ。法律制定、内部目查、事后监督

Ｃ。制度建没、内部监察、行业检查

Ｄ。法律制定、实施监控、事后监督

12.我国经纪类证券公司只能从事（ ）。

Ａ。经纪业务 Ｂ。自营业务

Ｃ。承销业务 Ｄ。发行业务

13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是（ ）。

Ａ。主体 Ｂ。委托

Ｃ。代理 Ｄ。对象

14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，（ ）必须留存其身份证、证券帐户卡复印件和其他有关资料。

Ａ。证券从业人员 Ｂ。投资者

Ｃ。证券经纪商的代表 Ｄ。证券交易所工作人员

15.新中国证券交易所出现的时期是（ ...