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2018年监理工程师《理论与法规》考点：建设工程风险对策
一、风险回避
风险回避就是以一定的方式断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。
采用风险回避这一对策时，有时需要做出一些牺牲。在某些情况下，风险回避是最佳对策
在采用风险回避对策时需要注意以下问题：首先，回避一种风险可能产生另一种新的风险。其次，回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。再次，回避风险可能不实际或不可能。总之，虽然风险回避是一种必要的，有时甚至是最佳的风险对策，但应该承认这是一种消极的风险对策。
二、损失控制
(一)损失控制的概念：损失概念是一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。预防损失措施的主要作用在于降低或消除(通常只能做到减少)损失发生的概率，而减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展。
(二)制定损失控制措施的依据和代价
(三)损失控制计划系统：就施工阶段而言，该计划系统一般应由预防计划(有文献称为安全计划)、灾难计划和应急计划三部分组成。
1、预防计划：包括：(1)组织措施;(2)管理措施;(3)合同措施;(4)技术措施。
采取管理措施，既可采取风险分隔措施，将不同的风险单位分离间隔开来;也可采取风险分散措施。
2、灾难计划：灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重的、恶性的紧急事件发生后，不至于惊慌失措。
灾难计划是针对严重风险事件制定的，其内容应满足以下要求：(1)安全撤离现场人员;(2)援救及处理伤亡人员;(3)控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和环境损害;(4)保证受影响区域的安全尽快恢复正常。
3、应急计划：应急计划是在风险损失基本确定后的处理计划。应包括的内容有：调整整个建设工程的施工进度计划，调整各自的施工进度计划;调整材料、设备的采购计划;准备保险索赔依据。
三、风险自留
风险自留与其他风险对策的根本区别在于，她不改变建设工程风险的客观性质，即既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。
(一)风险自留可分为非计划性风险自留和计划风险自留两种类型。
1、非计划性风险自留：导致非计划风险自留的主要原因有：(1)缺乏风险意识。(2)风险识别失误。(3)风险评价失误;(4)风险决策延误;(5)风险决策实施延误。
2、计划性风险自留：计划性风险自留的计划性主要体现在风险自留水平和损失支付方式两方面。所谓风险自留水平，是指选择哪些风险事件作为风险自留的对象。一般应选择风险量小火较小的风险事件作为风险自留的对象。
(二)损失支付方式：(1)从现金净收入中支出。(2)建立非基金储备。这种方式是设立了一定数量的备用金，但其用途并不是专...
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新的一年到了，您准备好迎接2018年监理工程师考试了吗?下面是留学群为您准备的“2018监理工程师《理论与法规》考点：建设工程法律法规”，欢迎阅读参考，更多有关内容请继续关注本网站监理工程师栏目。
2018监理工程师《理论与法规》考点：建设工程法律法规
一、建设工程法律法规体系
建设工程法律法规体系是指根据《中华人民共和国立法法》的规定，制定和公布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称。
(一)建设工程法律法规规章的制定机关和法律效力
建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布。如《建筑法》、《招标投标法》、《合同法》等。
建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布。如《建设工程质量管理条例》等。
建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章。属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布。如《注册监理工程师管理规定》等。 法律的效力高于行政法规;行政法规的效力高于部门规章。
(二)与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章
监理工程师应当了解和熟悉我国建设工程法律法规规章体系，并熟悉和掌握其中与监理工作关系比较密切的法律法规规章。
二、建筑法
《建筑法》是我国工程建设领域的一部大法。整部法律内容是以建筑市场管理为中心，以建筑工程质量和安全为重点，以建筑活动监督管理为主线形成的。
《建筑法》中关于建筑工程监理的内容：
(1)国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制性监理的工程范围。
(2)实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。
(3)建筑工程监理应当依据法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。
工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求施工企业改正。
工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。
(4)实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。
(5)工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。 工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。
工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。
工程监理单位不得转让工程监理业务。
(6)工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照...
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监理工程师理论与法规考点：项目全过程集成化管理
一、全过程集成化管理的服务模式有：
1、咨询式服务模式
2、一体化服务模式
3、植入式服务模式
二、全过程集成化管理服务的内容：
1、协助建设单位。
2、组织设计单位金鼎优化、审核概预算、组织评审设计方案
三、集成化管理强调项目策划、范围管理、综合管理更需要组织协调、信息沟通、切实解决技术问题，重点难点有：
1、准确把握建设单位需求
2、不断加强项目团队建设
3、充分法规沟通协调作用
4、高度重视技术支持
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2018年监理工程师理论与法规考点：建设工程监理招标程序和评标方法
一、建设工程监理招标方式和程序
(一)建设工程监理招标方式
1.公开招标
公开招标属于非限制性竞争招标，其优点是能够充分体现招标信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性，有助于打破垄断，实现公平竞争。公开招标可使建设单位有较大的选择范围，可在众多投标人中选择经验丰富、信誉良好、价格合理的工程监理单位，能够大大降低串标、围标、抬标和其他不正当交易的可能性。
公开招标的缺点是，准备招标、资格预审和评标的工作量大，因此，招标时间长，招标费用较高。
2.邀请招标
邀请招标属于有限竞争性招标，也称为选择性招标。采用邀请招标方式，建设单位不需要发布招标公告，也不进行资格预审(但可组织必要的资格审查)，使招标程序得到简化。这样，既可节约招标费用，又可缩短招标时间。邀请招标虽然能够邀请到有经验和资信可靠的工程监理单位投标，但由于限制了竞争范围，选择投标人的范围和投标人竞争的空间有限，可能会失去技术和报价方面有竞争力的投标者，失去理想中标人，达不到预期竞争效果。
【例】采用邀请招标方式选择工程监理单位时，建设单位的正确做法是( )。
A.只需发布招标公告，不需要进行资格预审
B.不仅需要发布招标公告，而且需要进行资格预审
C.既不需要发布招标公告，也不进行资格预审
D.不需要发布招标公告，但需要进行资格预审
【答案】C
(二)建设工程监理招标程序
1.招标准备
建设工程监理招标准备工作包括：确定招标组织，明确招标范围和内容，编制招标方案(包括：划分监理标段、选择招标方式、选定合同类型及计价方式、确定投标人资格条件、安排招标工作进度等)等内容。
【例】建设工程监理招标方案中需要明确的内容有( )。
A.监理招标组织
B.监理标段划分
C.监理投标人条件
D.监理招标工作进度
E.监理招标程序
【答案】BCD
2.发出招标公告或投标邀请书
3.组织资格审查
建设工程监理资格审查大多采用资格预审的方式进行。
资格预审的目的是为了排除不合格的投标人，进而降低招标人的招标成本，提高招标工作效率。
4.编制和发售招标文件
5.组织现场踏勘
6.召开投标预备会
7.编制和递交投标文件
8.开标、评标和定标
9.签订建设工程监理合同
【例】对申请参加监理投标的潜在投标人进行资格预审的目的是()。
A.排除不合格的投标人B.选择实力强的投标人C.排除不满意的投标人D.便于对投标人能力进行考察
【答案】A
二、建设工程监理评...
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2018年监理工程师《理论与法规》考点精讲：组织的基本原理
建立精干、高效的项目监理机构并使之正常运行，是实现建设工程监理目标的前提条件。
一、组织和组织结构
(一)组织
所谓组织，就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。
它含有3层意思：(1)目标是组织存在的前提;(2)没有分工与协作就不是组织;(3)没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目标。
作为生产要素之一，组织有如下特点:其他要素可以相互代替，而组织不能替代其他要素，也不能被其他要素所替代;但是，组织可以使其他要素合理配合而增值，即可以提高其他要素的使用效益。
(二)组织结构
组织内部构成和各部分间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。
组织结构的基本内涵：(1)确定正式关系与职责的形式;(2)向组织各个部门或个人分派任务和各种活动的方式;(3)协调各个分离活动和任务的方式;(4)组织中权力、地位和等级关系。
1.组织结构与职权的关系
组织中的职权指的是组织中成员间的关系，而不是某一个人的属性。
2.组织结构与职责的关系
只要有职位就有职权，只要有职权就有职责。
3.组织结构图
组织结构图是组织结构简化了的抽象模型。但是，它不能准确、完整地表达组织结构，不能说明职权的程度和评价职位间的横向关系。但仍不失为一种表示组织结构的好办法。
例：下列关于组织结构基本内涵的表述中，不正确的是( )。
A.主要解决组织中的工作流程设计 B.协调各个分离活动和任务的形式
C.确定组织中权力、地位和等级关系 D.向组织各部门分配任务的方式
二、组织设计
组织设计就是对组织活动和组织结构的设计过程，组织设计有以下要点：(1)组织设计是管理者在系统中建立最有效相互关系的一种合理化的、有意识的过程;(2)该过程既要考虑系统的外部要素，又要考虑系统的内部要素;(3)组织设计的结果是形成组织结构。
(一)组织构成因素
组织构成一般是上小下大的形式，由管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能四大因素组成。各因素是密切相关、相互制约的。
例：组织构成需要考虑的因素包括( )。
A.管理层次 B.管理职权 C.管理职能 D.管理部门 E.管理人员
1.管理层次管理
层次是指从组织的最高管理者到最基层的实际工作人员之间的等级层次的数量。
管理层次可分为三个层次，即决策层、协调层和执行层、操作层。
决策层的任务是确定管理组织的目标和大政方针以及实施计划，它必须精干、高效;协调层的任务主要是参谋、咨询职能，其人员应有较高的业务工作能力，执行层的任务是直接调动和组织人力...
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2018年监理工程师《理论与法规》考点：建设工程风险评价
一、风险评价的作用
通过定量方法进行风险评价的作用主要表现在：
一是更准确地认识风险
通过定量方法进行风险评价，可以定量地确定建设工程各种风险因素和风险事件发生的概率大小或概率分布，及其发生后对建设工程目标影响的严重程度或损失严重程度。
二是保证目标规划的合理性和计划的可行性
建设工程数据库只能反映各种风险综合作用的后果，而不能反映各种风险各自作用的后果。
三是合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合
风险对策的适用性需从效果和代价两方面考虑。风险对策的效果表现在降低风险发生概率和(或)降低损失严重程度的幅度，有些风险对策(如损失控制)在这一点上较难准确地量度;风险对策一般要付出一定的代价，一般都可准确地量度。在选择风险对策时，应将不同风险对策的适用性与不同风险的后果结合起来考虑，对不同的风险选择最适宜的风险对策，从而形成最佳的风险对策组合。
例：建设工程数据库对风险评价的作用是( )。
A.只能反映各种风险综合作用的后果，不能反映各种风险各自作用的后果
B.只能反映各种风险各自作用的后果，不能反映各种风险综合作用的后果
C.既能反映各种风险综合作用的后果，也能反映各种风险各自作用的后果
D.既不能反映各种风险综合作用的后果，也不能反映各种风险各自作用的后果
二、风险量函数
所谓风险量，是指各种风险的量化结果，其数值大小取决于各种风险的发生概率及其潜在损失。
R f p , q
上式反映的是风险量的基本原理，具有一定的通用性。多数情况下以离散形式来定量表示风险的发生概率及其损失。
R pi qi
与风险量有关的另一个概念是等风险量曲线，就是由风险量相同的风险事件所形成的曲线。不同等风险量曲线所表示的风险量大小与其与风险坐标原点的距离成正比，即距原点越近，风险量越小;反之，则风险量越大。
例：风险事件 K、L、M、N 发生的概率分别为 PK=5%、PL=8%、PM=12%、PN=15%，相应的损失后果分别为 QK=30 万元、QL=15 万元、QM=1O 万元、QN=5 万元，则风险量相等的风险事件为( )。
A.K 和 M B.L 和 M C.M 和 N D.K 和 N
三、风险损失的衡量
风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小。建设工程风险损失包括以下几方面：
(一)投资风险
投资风险导致的损失可以直接用货币形式来表现，即法规、价格、汇率和利率等的变化或资金使用安排不当等风险事件引起的实际投资超出计划投资的数额。
(二)进度风险
进度风险导致的损失由以下部分组成：(1)货币的时...
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2018年监理工程师《理论与法规》考点：工程监理企业的组织形式
工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。
我国的工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括：公司制监理企业、合伙监理企业、
个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业。
一、公司制监理企业 05、06、07、09 年各 1 题
监理公司是以盈利为目的，依照法定程序设立的企业法人。我国公司制监理企业有以下特征：(熟悉)
(1)必须是依照《中华人民共和国公司法》的规定设立的社会经济组织;
(2)必须是以盈利为目的的独立企业法人;
(3)自负盈亏，独立承担民事责任;
(4)是完整纳税的经济实体;
(5)采用规范的成本会计和财务会计制度。
我国监理公司的种类有两种，即监理有限责任公司和监理股份有限公司。(熟悉)
监理有限责任公司 | 监理股份有限公司 |
由 50 个以下的股东共同出资，股东以 | 全部资本由等额股份构成，并通过发行股 |
其所认缴的出资额对公司行为承担有 | 票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担 |
限责任，公司以其全部资产对其债务承 | 责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任 |
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2018年监理工程师《理论与法规》考点：监理工程师概述
监理工程师是指经考试取得中华人民共和国监理工程师执业资格证书,并经注册,取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书和执业印章,从事工程监理及相关业务活动的专业人员。
一、监理工程师的执业特点(大杂面饭，了解)
(一)执业范围广泛
监理工程类别:土木工程、建筑工程、线路管道与设备安装工程和装修工程等;
监理过程:工程项目前期决策、招标投标、勘察设计、施工、项目运行等各阶段。
(二)执业内容复杂
监理工程师执业内容的基础是合同管理,主要工作内容是建设工程目标控制和协调管理,执业方式包括监督管理和咨询服务。
项目阶段 | 执业内容 |
建设前期阶 | 为业主提供投资决策咨询,协助业主进行工程项目可行性研究,提出项目 |
段 | 评估 |
设计阶段 | 审查、评选设计方案,选择勘察、设计单位,协助业主签订勘察、设计合同, |
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2018年监理工程师《理论与法规》考点：建设工程质量管理条例
建设工程质量管理条例
(一)总则：
建设工程质量责任主体：建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建设工程质量的监督管理。
建设工程质量监督管理主体：县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对建设工程质量的监督管理。
基本建设程序：坚持先勘察、后设计、在施工的原则。
(二)建设单位的质量责任和义务
(三)勘察、设计单位的质量责任和义务：设计文件中应注明材料、构配件和设备的规格、型号、性能等技术指标，质量必须符合国家规定的标准;除特殊要求外，设计单位不得指定生产厂家和供应商。
(四)施工单位的质量责任和义务
(五)工程监理单位的质量责任和义务：工程监理单位对施工质量监理的依据和监理责任：工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程合同，代表建设单位对工程质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。
监理权限：未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装，未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款。
监理方式的规定(监理的方式有三种)：监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采用旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。
(六)建设工程质量保修
(七)监督管理
(八)罚则
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2017年监理工程师《理论与法规》备考资料
● 风险对策种类及要点
风险对策包括：风险回避、损失控制、风险自留和风险转移
风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。
损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。制定损失控制措施必须以定量风险评价的结果为依据，还必须考虑其付出的代价，包括费用和时间两方面的代价，损失控制计划系统一般应由预防计划(有的文献称为“安全计划”)、灾难计划和应急计划三部分组成。
风险自留就是将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度应对风险。风险自留与其他风险对策的根本区别在于：它不改变建设工程风险的客观性质，即既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种类型。非计划性风险自留的主要原因有：缺乏风险意识、风险识别失误、风险评价失误、风险决策延误、风险决策实施延误。计划性风险自留应预先制定损失支付计划，常见的损失支付方式有以下几种：从现金净收入中支出、建立非基金储备、自我保险、母公司保险。
风险转移是建设工程风险管理中非常重要而且广泛应用的一项对策，分为非保险转移和保险转移两种形式。
非保险转移又称为合同转移，因为这种风险转移一般是通过签订合同的方式将工程风险转移给非保险人的对方当事人。建设工程风险最常见的非保险转移有以下3种情况：业主将合同责任和风险转移给对方当事人;承包商进行合同转让或工程分包;第三方担保。
保险转移通常直接称为保险，对于建设工程风险来说，则为工程保险。通常，由建设工程业主或承包商作为投保人购买保险，将本应由自己承担的工程风险(包括第三方责任)转移给保险公司，从而使自己免受风险损失。
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