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2015年第四次证券从业资格统考将于11月举行，留学群证券从业频道的证券交易一门推出了章节测试、模拟冲刺等复习内容，本文“2015年证券从业考试《证券交易》第十章自测（含答案）”对您的复习备考过程进行全程跟踪、分析、指导，帮助考生全面提升备考效果，考生可根据个人实际情况，选择适合自身特点的复习资料!
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一、单项选择题
1.目前，我国对( )实行T+3滚动交收方式。
A.A股
B.基金
C.回购交易
D.B股
2.沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )的交易清算系统进行的。
A.证券公司
B.托管银行
C.登记计算有限公司
D.上市公司
3.以下不属于股份登记的是( )。
A.发放现金股利登记
B.首次公开发行登记
C.增发新股登记
D.配股登记
4.证券登记实行证券登记申请人( )，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。
A.申报制
B.注册制
C.申请制
D.审核制
5.在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，( )根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A.证券公司
B.证券交易所
C.主承销商
D.证券发行人
6.证券发行人应在发行结束后( )交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个
7.送股股份登记是根据( )决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。
A.中国证监会
B.证券公司
C.主承销
D.上市公司股东大会
8.从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取( )。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
9.投资者买卖证券的第一步是要向( )申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
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2015年第四次证券从业资格统考将于11月举行，留学群证券从业频道的证券交易一门推出了章节测试、模拟冲刺等复习内容，本文“2015年证券从业考试《证券交易》第九章测试题及答案”对您的复习备考过程进行全程跟踪、分析、指导，帮助考生全面提升备考效果，考生可根据个人实际情况，选择适合自身特点的复习资料!
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一、单项选择题
1.按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是( )。
A.正回购方的权利
B.逆回购方的权利
C.正回购方的义务
D.逆回购方的义务
2.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。
A.套期保值
B.资金融通
C.信用交易
D.调节头寸
3.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。
A.会员资格审定
B.业务风险控制
C.交易权限管理
D.交易权限审批
4.目前，我国证券交易所以( )作为债券回购交易的报价方式。
A.百元面值债券到期回购价格
B.年收益率
C.折现率
D.债券面值
5.一笔债券质押式回购交易涉及( )。
A.一个交易主体、一次交易契约行为
B.一个交易主体、两次交易契约行为
C.两个交易主体、两次交易契约行为
D.两个交易主体、一次交易契约行为
6.上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在( )进行交易。
A.竞价交易系统和大宗交易系统
B.定价交易系统和批量交易系统
C.竞价交易系统和批量交易系统
D.定价交易系统和大宗交易系统
7.上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔申报限量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A.10000
B.50000
C.100000
D.1000000
8.关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是( )。
A.融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
B.履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
C.每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额
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2015年第四次证券从业资格统考将于11月举行，留学群证券从业频道的证券交易一门推出了章节测试、模拟冲刺等复习内容，本文“2015年证券从业考试《证券交易》第八章测试（含答案）”对您的复习备考过程进行全程跟踪、分析、指导，帮助考生全面提升备考效果，考生可根据个人实际情况，选择适合自身特点的复习资料!
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一、单项选择题
1.客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于( )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
2.负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行机构
D.分支机构
3.用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是( )。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户
4.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是( )。
A.信用交易资金交收账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.信用交易证券交收账户
5.客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立( )。
A.信用证券账户
B.信用资金台账
C.信用交易担保资金账户
D.信用资金账户
6.证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( )个月。
A.23
B.26
C.13
D.16
7.证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A.前收盘价
B.开盘价
C.最新成交价
D.收盘价
8.客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于( )元。
A.2亿
B.5亿
C.8亿
D.10亿
9.客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于( )。
A.500人
B.1000人
C.4000人
D.5000人
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2015年第四次证券从业资格统考将于11月举行，留学群证券从业频道的证券交易一门推出了章节测试、模拟冲刺等复习内容，本文“2015年证券从业考试《证券交易》第七章练习题及答案”对您的复习备考过程进行全程跟踪、分析、指导，帮助考生全面提升备考效果，考生可根据个人实际情况，选择适合自身特点的复习资料!
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一、单项选择题
1.下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是( )。
A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金
D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
2.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
3.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A.3，15 B.3，10 C.6，60 D.6，30
4.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括( )。
A.客户财产与收入状况 B.客户投资偏好
C.客户证券投资经验 D.客户婚姻状况
5.各会员应在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1 B.2 C.3 D.5
6.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。
A.1 B.3 C.6 D.9
7.深圳证券交易所规定，每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。
A.3 B.5 C.10 D.15
8.资产管理业务的存在风险不包括( )。
A.法律风险 B.市场风险
C.声誉风险 D.经营风险
9.证券公司应当在每年度结束之日起( )日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。<...
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2015年第四次证券从业资格统考将于11月举行，留学群证券从业频道的证券交易一门推出了章节测试、模拟冲刺等复习内容，本文“2015年证券从业考试《证券交易》第六章测试题及答案”对您的复习备考过程进行全程跟踪、分析、指导，帮助考生全面提升备考效果，考生可根据个人实际情况，选择适合自身特点的复习资料!
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一、单项选择题
1.关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是( )。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案
2.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
3.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
4.以下属于内幕交易行为的有( )。
A.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作
B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
C.以个人名义从自营账户中调入调出资金
D.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述
5.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。
A.股东大会--董事会--投资决策机构
B.股东大会投资决策机构--自营业务部门
C.董事会--投资决策机构--自营业务部门
D.监事会--投资决策机构--自营业务部门
二、多项选择题
1.证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到( )处罚。
A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
2.自营业务与经纪...
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2015年第四次证券从业资格统考将于11月举行，留学群证券从业频道的证券交易一门推出了章节测试、模拟冲刺等复习内容，本文“2015年证券从业考试《证券交易》第五章自测题及答案”对您的复习备考过程进行全程跟踪、分析、指导，帮助考生全面提升备考效果，考生可根据个人实际情况，选择适合自身特点的复习资料!
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一、单项选择题
1.关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是( )
A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户
B.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
C.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900元
D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外
2.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是( )。
A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额
3.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。
A.商业银行清算系统
B.登记结算公司的交易清算系统
C.证券公司营业部
D.证券交易所清算系统
4.上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是( )。
A.申请材料送交日(T-5日前)
B.公告刊登日(T日)
C.除息日(T+6日)
D.发放日(T+8日)
5.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日( )。
A.9：15-11：30 13：20-15：00
B.9：15-11：30 13：O0-15：00
C.9：30-11：30 13：O0-15：00
D.9：30-11：30 13：20-15：00
6.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了( )制度。
A.新股发行定价
B.新股发行现金申购
C.客户交易结算资金第三方存管
D.股票发行询价
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2015年第四次证券从业资格统考将于11月举行，留学群证券从业频道的证券交易一门推出了章节测试、模拟冲刺等复习内容，本文“2015年证券从业考试《证券交易》第四章练习题及答案”对您的复习备考过程进行全程跟踪、分析、指导，帮助考生全面提升备考效果，考生可根据个人实际情况，选择适合自身特点的复习资料!
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一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.登记结算公司及其代理机构办理投资者查询( )免收费，查询其他内容则按规定标准收费。
A.证券余额
B.证券变更记录
C.开户资料
D.新股配售及中签
2.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《客户交易结算资金银行存管协议书》
D.《证券交易委托代理协议》
3.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以( )。
A.3万元以下罚款
B.3万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上10万元以下罚款
D.10万元以下罚款
4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。
A.托管
B.质押
C.留置
D.第三方存管
5.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。
A.100万
B.200万
C.300万
D.500万
6.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立( )个证券账户。
A.3
B.7
C.10
D.若干
7.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )。
A.1万元以上5万元以下的罚款
B.3万元以上10万元以下的罚款
C.3万元以上30万元以下罚款
D.5万元以上30万元以下罚款
8.下列不属于证券经纪业务技术风险的是( )。
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一、单项选择题
1.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00
2.某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )。
A.16.25元/股
B.17.5元/股
C.20元/股
D.25元/股
3.根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是( )。
A.B股
B.A股
C.债券
D.基金
4.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
5.在深圳证券交易所，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于( )股的可采用大宗交易方式。
A.5万
B.10万
C.20万
D.100万
6.固定收益平台交易采用( )形式。
A.市价交易和限价交易
B.报价交易和询价交易
C.报价交易和限价交易
D.限价交易和询价交易
7.发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括( )。
A.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.中国证监会
8.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
9.在深圳证券交易所，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于( )股的可采用大宗交易方式。
A.5万
B.10万
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一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.证券营业部接受投资者委托后应按( )的原则进行竞申报价。
A.时间优先价格优先
B.时间优先客户优先
C.价格优先客户优先
D.价格优先数量优先
2.( )是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。
A.指令驱动系统
B.报价驱动系统
C.定期交易系统
D.连续交易系统
3.下列关于过户费的收取说法错误的是( )。
A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收
B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费
C.基金交易目前不收过户费
D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5‰，起点为1元
4.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该( )完成交易。
A.分别进场申报竞价成交
B.自行对冲成交
C.证券交易所批准后可对冲成交
D.与买方、买方委托人协商后对冲成交
5.在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为( )。
A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B.基金、权证交易为0.001元人民币
C.B股交易为0.01港元
D.债券质押式回购交易为0.005元人民币
6.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。
A.15%
B.10%
C.5%
D.3%
7.某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
A.13.0802
B....
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一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由( )按证券交易业务量的一定比例缴纳。
A.证券公司
B.投资者
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
2.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有( )的性质。
A.期权
B.期货
C.远期交易
D.可转换债券
3.可转换债券具有( )的双重特征。
A.债权和股权
B.债权和期权
C.债券和股票
D.期权和股权
4.从运作方式看，回购交易结合了( )的特点，通常在债券交易中运用。
A.现货交易和远期交易
B.现货交易和期货交易
C.现货交易和权证交易
D.现货交易和期权交易
5.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。
A.可转换债券
B.B股
C.A股
D.封闭式基金
6.设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )元。
A.2 2亿
B.2 1亿
C.3 5000万
D.3 2亿
7.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。
A.2000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
8.证券交易所的设立和解散，由( )决定。
A.国务院
B.中国证监会
C.证券交易所理事会
D.证券交易所会员大会
9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是( )。
A.股东大会
B.董事会
C.理...
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