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01-05
证券交易复习得如何了呢？来做一下留学群证券从业资格考试频道小编为您提供的证券从业资格考试证券交易模拟试题，考前多练练，预祝各位都能考出好成绩，更多证券从业资格考试的试题以及考试信息请关注本频道。
一、单选题
1.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.国债交易的清算 D.国债回购交易的清算
答案：B
2.在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的( )。
A.全额 B.增加额 C.净额 D.相减额
答案：C
3.投资者一般由( )代为办理清算、交收。
A.交易所 B.清算机构
C.上市公司 D.证券经纪商
答案：D
4.证券交易过程中，财产的实际转移是在( )时。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到账
答案：C
5.清算与交收最根本的区别在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移
C.清算与交收都分为证券与价款两项
D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收
答案：B
6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。
A.备付金 B.保证金 C.结算头寸 D.保证金和结算头寸
答案：D
7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的( )为明细核算单位。
A.银行账户 B.交易席位
C.资金结算账户 D.会员证明
答案：B
8.办理非交易过户时，受让人须向( )提出非交易过户的申请。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.法院或公证处
答案：C
9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即T+1滚动交收与( )。
A.T+0滚动交收
B.T+2滚动交收
C.T+3滚动交收
D.T+5滚动交收
答案：C
01-04
证券交易复习得如何了呢？来做一下留学群证券从业资格考试频道小编为您提供的证券从业资格考试证券交易模拟试题，考前多练练，预祝各位都能考出好成绩，更多证券从业资格考试的试题以及考试信息请关注本频道。
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
2.债券买断式回购的计价单位是( )。
A.每百元资金到期年收益额
B.每百元资金到期年收益率
C.每百元面值债券的到期购回价格
D.每千元面值债券的到期购回现值
3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和( )的特点。
A.债券交易
B.期权交易
C.近期交易
D.远期交易
4.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《证券法》
B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C.《公司法》
D.《企业所得税法》
5.证券交易机制从( )划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A.交易时间的连续特点
B.交易对象的执行特点
C.交易价格的决定特点
D.交易结果的登记情况
6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A.普通席位 B.特殊席位
C.交易单元 D.交易席位
7.2008年9月19日，证券交易印花税对( )按1%o税率征收，对受让方不再征收。
A.所有投资者
B.出让方
C.买入方
D.证券公司
8.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立( )个。
A.1
B.3
C.4
D.5
9.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过( )办理开户手续。
A.中国证券登记结算有限责任公司
11-17
为帮助广大考生更好地复习备考，留学群证券从业频道为大家整理了通过考试2015年11月证券交易每日一练及答案（11.17），希望能帮助大家顺利通过考试!
单项选择题
1.证券公司自营业务的特点之一是( )。
A.决策的限制性 B.收益的不稳定性
C.交易的持久性 D.买卖的间接性
2.( )是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场的稳定发展。
A.内幕交易
B.欺诈客户
C.操纵市场
D.将自营业务与代理业务混合操作
3.根据( )第26条的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。
A.《证券公司内部控制指引》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《证券经营机构证券自营业务管理办法》
D.《证券交易所管理办法》
4.下述( )说法是正确的。
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法》的处罚
5.以下的( )不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。
A.经中国证监会批准为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
D.根据经审计的财务报表出具净资本计算表
6.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )。
A.30万元 B.20万元
C.15万元 D.10万元
7.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。
A.5% B.10%
C.15% D.20%
8.关于证券公司从事客户资产管理业务中的资产托管机构，如下说法中( )是错误的。
A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划的情况
C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
9.以下的( )不属于客户资产管理业务的管理风险。
A.与客户签订客户资产管理协议不规范、约定不明
B.操作人员违反...
11-14
想做证券交易考前押题卷吗？来看看本文“证券交易考前押题卷及答案解析(9)（2015年11月）”，跟着留学群证券从业频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。
一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.证券交易的特征主要表现为( )。
A.流动性、收益性和风险性
B.流动性、安全性和收益性
C.收益性、安全性和风险性
D.流动性、安全性和风险性
2.证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是( )。
A.防止证券交易中的欺诈行为
B.公正地对待证券交易的参与各方
C.实现市场信息的公开化
D.保证参与交易的各方机会均等
3.下列关于基金的叙述中，正确的是( )。
A.开放式基金以市场价格交易
B.封闭式基金的总量是不固定的
C.开放式基金是在交易所进行交易的基金
D.交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数
4.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。
A.营业部电脑系统
B.交易所电脑主机
C.营业部终端处理机
D.场内交易员
5.下列关于交易席位的说法中，错误的是( )。
A.交易席位是会员享有交易权限的基础
B.代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位
C.与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错
D.自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位
6.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。
A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B.大宗交易
C.协议转让
D.自营证券交易
7.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金份额市值
D.双方协商
8.下列关于政府债券的说法，错误的是( )。
A.政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
B.政府债券的发行主体...
11-14
备考2015年11证券从业统考的朋友，可以看看留学群证券从业频道给大家提供的2015年11月证券从业《证券交易》考前押题及答案(8) ，大家可以多练练，补充能量，加足马力，取得好成绩!
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.我国股指期货开始上市交易的时间是( )。
A.2009年10月30日
B.2010年3月31日
C.2010年5月1日
D.2010年4月16日
2.证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A.公开
B.公平
C.公正
D.安全
3.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。
A.实际股票价格
B.上证180指数
C.投资组合总市值
D.实际的股价指数
4.期货交易是在交易所进行的( )的远期交易。
A.分散性
B.标准化
C.非标准化
D.非集中性
5.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。
A.A股
B.B股
C.国债
D.权证
6.( )是证券交易所的决策机构。
A.董事会
B.会员大会
C.专门委员会
D.理事会
7.委托指令根据( )划分，有买进委托和卖出委托。
A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制
8.开立( )是投资者进行证券交易的先决条件。
A.证券账户
B.储蓄账户
C.结算账户
D.基金账户
9.按( )划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。
A.交易金额
B.投资者种类
C.账户用途
D.交易场所
10.上海证券账户当日开立，( )生效。
A.当日
B.第三个工作日
C....
11-14
为帮助广大考生更好地复习备考，留学群证券从业频道为大家整理了通过考试的证券交易2015年11月考前押题卷及答案(7) ，希望能帮助大家顺利通过考试!
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.( )中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
A.2007年4月
B.2006年4月
C.2005年5月
D.2004年5月
2.金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。
A.金融期货合约
B.金融远期合约
C.金融期权合约
D.权证
3.回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在( )交易中运用。
A.现货
B.基金
C.股票
D.债券
4.证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整( )，但不得少于法律规定的限额。
A注册资本最高限额
B.注册资本最低限额
C.实收资本最高限额
D.实收资本最低限额
5.从积极的意义上看，证券市场的( )为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A.流动性
B.有效性
C.稳定性
D.风险性
6.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起( )个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A.30
B.20
C.15
D.5
7.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A.证券公司
B.交易参与人
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
8.市价委托的缺点是( )。
A.容易坐失良机，遭受损失
B.必须等市价与限价一致时才有可能成交
C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D.成交速度慢
9.深圳证券交易所规定( )的申报价格最小变动单...
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临考的同学请看这里!留学群证券从业频道给大家整理了2015年11月证券交易考前模拟卷及答案解析(6)，想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦!
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报的时间是( )。
A.2009年3月31日
B.2009年10月30日
C.2010年3月31日
D.2010年4月16日
2.金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。
A.金融期货合约
B.权证
C.股票
D.金融衍生产品
3.根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的对象不同
B.交易的期限不同
C.交易合约的签订与实际交割之间的关系
D.交易合约的内容不同
4.合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。
A.A股
B.B股
C.国债
D.可转换债券
5.下列关于连续交易的说法，不正确的是( )。
A.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
B.交易过程中可以提供更多的市场价格信息
C.交易一定是连续的
D.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交
6.在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。
A.1
B.2
C.3
D.5
7.在证券交易市场中，委托指令根据( )划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
A.买卖证券的方向
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.委托时效限制
8.根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，( )对证券账户实施统一管理。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D.中国证券登记结算有限责任...
11-14
备考2015年11证券从业统考的朋友，可以看看留学群证券从业频道给大家提供的2015年11月证券交易考前押题卷及答案汇总，大家可以多练练，补充能量，加足马力，取得好成绩!
| 2015年11月证券交易考前押题卷及答案汇总（更新中···） | ||
|---|---|---|
| 序号 | 考前押题卷 | |
| 第一套 | 2015年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(1) | |
| 第二套 | ||
11-14
2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从留学群题库中为大家挑选了2015年11月证券从业《证券交易》考前押题卷及答案(5) ，帮助大家巩固知识点，更多考前押题请关注留学群证券从业频道。
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.创业板于( )在深圳证券交易所开市。
A.2008年10月19日
B.2009年10月30日
C.2009年3月31日
D.2010年4月16日
2.从内容上看，权证具有( )的性质。
A.期货
B.可转换债券
C.期权
D.远期交易
3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和( )的特点。
A.债券交易
B.期权交易
C.近期交易
D.远期交易
4.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《证券法》
B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C.《公司法》
D.《企业所得税法》
5.证券交易机制从( )划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A.交易时间的连续特点
B.交易对象的执行特点
C.交易价格的决定特点
D.交易结果的登记情况
6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A.普通席位 B.特殊席位
C.交易单元 D.交易席位
7.2008年9月19日，证券交易印花税对( )按1%o税率征收，对受让方不再征收。
A.所有投资者
B.出让方
C.买入方
D.证券公司
8.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立( )个。
A.1
B.3
C.4
D.5
9.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过( )办理开户手续。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公...
11-11
2015年第四次证券从业资格统考将于11月举行，留学群证券从业频道的证券交易一门推出了章节测试、模拟冲刺等复习内容，本文“2015年证券从业考试《证券交易》第十章自测（含答案）”对您的复习备考过程进行全程跟踪、分析、指导，帮助考生全面提升备考效果，考生可根据个人实际情况，选择适合自身特点的复习资料!
》》点击查看：2015年证券从业考试《证券交易》章节练习题及答案汇总
一、单项选择题
1.目前，我国对( )实行T+3滚动交收方式。
A.A股
B.基金
C.回购交易
D.B股
2.沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )的交易清算系统进行的。
A.证券公司
B.托管银行
C.登记计算有限公司
D.上市公司
3.以下不属于股份登记的是( )。
A.发放现金股利登记
B.首次公开发行登记
C.增发新股登记
D.配股登记
4.证券登记实行证券登记申请人( )，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。
A.申报制
B.注册制
C.申请制
D.审核制
5.在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，( )根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A.证券公司
B.证券交易所
C.主承销商
D.证券发行人
6.证券发行人应在发行结束后( )交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个
7.送股股份登记是根据( )决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。
A.中国证监会
B.证券公司
C.主承销
D.上市公司股东大会
8.从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取( )。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
9.投资者买卖证券的第一步是要向( )申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
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