留学群专题频道证券从业考试章节重点栏目，提供与证券从业考试章节重点相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！
07-28
交易型开放式指数基金(ETF)的募集与交易
一、ETF份额的发售
(一)认购方式
在ETF 的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为场内认购和场外认购。
场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的交易网络系统进行的认购。场外认购是指投资者通过基金管理人或其指定的发售代理机构进行的认购。
根据投资者认购ETF 份额所支付的对价种类，ETF 份额的认购又可分为现金认购和证券认购。
现金认购是指用现金换购ETF 份额的行为，证券认购是指用指定证券换购ETF 份额的行为。
按交易所的相关规则，我国的投资者在ETF 募集期间，认购ETF 的方式有场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购。
(二)认购费用(佣金)及认购份额的计算
认购时按1元/份计价。
1.办理场外现金认购的投资者，认购以ETF 份额申请。
认购费用=认购价格×认购份额×认购费率
认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)
2.办理场内现金认购的投资者，认购以ETF份额申请。
认购费用=认购价格×认购份额×佣金比率
认购金额=认购价格×认购份额×(1+佣金比率)
3.通过发售代理机构进行组合证券认购的投资者，认购以单只股票股数申请。
二、ETF份额折算与变更登记
(一)ETF份额的折算时间
基金合同生效后，ETF应在不超过3个月的时间内建仓。
建仓后，基金管理人选定一个日期做为基金份额折算日，以标的指数的1‰作为份额净值，对原来的基金份额进行折算。
(二)ETF份额折算的原则
基金折算后，基金总份额以及基金份额持有人持有的基金份额发生调整，但比例不发生变化。基金份额折算对基金持有人的收益无实质影响。
(三)ETF基金份额折算的方法。
折算比例=(计算当日的基金资产净值/基金总份额)/(标的指数的收盘值/1000)
以四舍五入的方法保留小数点后8位。
三、ETF份额的交易
请同学们自己看书，需要注意1点，就是基金申报价格最小变动单位为0.001元，其余的交易规则与股票类似。
四、ETF份额的申购与赎回
(一)申购与赎回场所
在代办券商处。
(二)申购和赎回的时间
1、申购、赎回的开始时间
在折算日之后可以开始办理申购。
基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回。
(二)开放日及开放时间
(三)申购和赎回的数额限制
目前，我国ETF最小申购、赎回的单位为100万份。
(四)申购和赎回的原则
1、采取份额申购、份额赎回的方式。
2、申购和赎回的对价包括：组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
3、申请提交后不得撤消。
(五)申购和赎回的程序
1、申购、赎回申请的提...
07-28
分红派息、配股及股东大会网络投票
一、分红派息(掌握)
▲分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。
▲分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
▲目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。
(一)A股、B股现金红利派发日程安排
|
A股 |
B股 |
|
申请材料送交日（T-5 日前） |
申请材料送交日（T-5日前） |
|
中国结算上海分公司核准答复日（T-3日前） |
中国结算公司上海分公司核准答复日（T-3 日前） |
|
向证券交易所提交公告申请日（T-1日前） |
向证券交易所提交公告申请日为（T-1日前） |
|
公告刊登日（T 日） |
公告刊登日（T 日） |
| ... |
证券从业考试章节重点推荐访问
