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02-08
距离考试越来越近了，你紧张吗?小编为你准备了2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题四，快来试试吧，看看你对你的考试有多少把握，欢迎测试。
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题四
第1题下列关于公司法的规定中，说法错误的是()。
A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款
B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关
C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
【正确答案】C
【答案解析】以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。故C项说法错误。
第2题《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是()。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券
D.经客户的委托为客户买卖证券
【正确答案】A
【答案解析】只有A项属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为。
第3题证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括()。
A.从事证券相关行业经历两年
B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同
C.取得证券投资咨询执业资格
D.实际从事发布证券研究报告业务
【正确答案】A
【答案解析】将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
第4题《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为()。
A.纸面形式
B.口头形式
C.中国证券业协会规定的形式
D.证券交易所规定的形式
【正确答案】A
【答案解析】证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。
第5题下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是()。
A.证券公司的解散事由与清算办法
B.证券公司的业务范围
C.证券公司的注册资本
D.证券公司股权结构的重大调整
【正确答案】A
【答案解析】证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
第6题下列关于证券投资咨询的说...
02-06
考试栏目组小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题三，快来试试你能考多少分吧，希望你的假期更充实，做好考试准备，早日拿到证券从业资格证书。
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题三
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1) 证券収行和交易的原则不包括( )。
A: 公开
B: 公平
C: 公正
D: 互利
答案:D
解析: 证券収行和交易的原则包括公开、公平和公正。
(2) 按运作方式不同，证券投资基金可分为( )。
A: 债券基金、股票基金不货币市场基金
B: 封闭式基金不开放式基金
C: 成长型基金不收入型基金
D: 契约型基金不公司型基金
答案:B
解析: 按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金不开放式基金。
(3) 下刊不属二财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。
A: 已对委托人抦露的文件进行核查，确信抦露文件的内容不格式符合要求
B:
有关本次幵贩重组亊项的财务顾问与业意见已提交内部核查机构审查，
幵同意出具此与业意见
C:
已按照觃定履行尽职调查义务，
有充分理由确信所収表的与业意见不委托人抦露的文件内容不存在实质性差异
D:
指定财务顾问主办人不中国证监会进行与业沟通，
幵按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
答案:D
解析: A
、B、C三项属二财务顾问出具财务意见的承诺内容;D
项属二财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。
(4) 下刊选项中，分信息的是( )。
A: 处罚处分时间
B: 处罚处分原因
C: 处罚处分内容
D: 处罚处分文号
答案:C
解析:
处罚处分信息包括叐处罚处分机构戒个人名称、叐处罚处分机构责仸人、处罚处分时间
、敁力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。
(5) 有权对证券公司绊营管理行为的合法合觃性进行审查、监督戒者检查的是( )。
A: 合觃负责人
B: 合觃部
C: 证券安全监管负责人
D: 监亊会
答案:A
解析:
《证券公司监督管理条例》第事十三条觃定，证券公司设合觃负责人，
对证券公司绊营管理行为的合法合觃性进行审查、监督戒者检查。
(6) 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
A: 筹集、管理和运作基金
B: 依法制定从亊证券业务人员的资格标准和行为准则，幵监督实施
C: 监测证券公...
02-06
考试准备好了吗？考试栏目组小编精心为你准备了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单选题一，来试试你能考多少分吧，希望能帮助你顺利通过考试，更多相关内容请关注网站的更新。
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单选题一
1、资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于（）万元。
A.50
B.200
C.150
D.100
答案：B
2、股票本身没有任何价值，但股票是一种代表（）的有价证券
A.资金权
B.债权
C.财产权
D.转让权
答案：C
3、货币期货又称（）
A 股票期货
B 外汇期货
C 债券期货
D 利率期货
答案：B
4、债券回购交易更多的是有（）的属性
A 长期融资
B 信用交易
C 短期融资
D 期货交易
答案：C
5、中期票据发行业务中，（）。
A 投资者可以向发行人逆向询价
B 投资者可以向主承销商逆向询价
C 主承销商可以向投资者逆向询价
D 发行人可以向主承销商逆向询价
答案：C
6、在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是（）。
A 首日上市的证券
B 已上市基金
C 已上市 B 股
D 已上市 A 股
答案：A
7、一般来说，下列基金中，管理费率最低的是（）。
A 股票基金
B 债券基金
C 货币市场基金
D 认股权证基金
答案：C
8 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户
A. 中国人民银行
B. 中国结算公司沪深分公司
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会
正确答案：B
9 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是（）
A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的 1 个交易单位
B. 整数委托指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍
C. 我国在买入证券时可采用零数委托
D. 可分为整数委托和零数委托
正确答案：C
10 证券业协会会员大会的执行机构是（）
A. 董事会
B. 理事会
C. 监察委员会
D. 专业委员会
正确答案：B
11 根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）
A. 买卖企业债券
B. 证券承销
C. 买卖国债
D. 买卖股票
正确答案：B
12 对于...
08-23
留学群证券从业资格考试频道为您整理“证券从业资格试题：证券市场基础知识”，希望大家喜欢!
证券从业资格试题：证券市场基础知识
1.资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为( )。
A.金融市场融资
B.债券市场融资
C.股票市场融资
D.证券市场融资
【答案】 D
【解析】 本题考查证券市场融资活动的概念。证券市场融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。
2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，主要分为( )。
Ⅰ. 企业类
Ⅱ. 金融机构类
Ⅲ.非金融机构类
Ⅳ.政府类
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】 本题考查证券发行人的分类。证券发行人主要分为三类：企业类、金融机构类和政府类。
3.金融机构直接融资的最大特点是( )。
A.发行债券可以影响货币供给量，从而起到货币化的作用
B.发行金融债券有利于提高金融机构资产管理能力，化解金融风险
C.发行金融债券有利于拓宽直接融资渠道，优化金融资产结构
D.发行金融债券有利于丰富市场信息层次，增加投资产品种类
【答案】 A
【解析】 本题考查金融机构直接融资的特点。金融机构直接融资的最大特点是：金融机构发行债券可以影响货币供给量，从而起到货币化的作用。
4.政府机构直接融资的方式有( )。
Ⅰ.财政资本金投入而获得的股权收益
Ⅱ.获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券
Ⅲ.获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款
Ⅳ.由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】 本题考查政府机构直接融资的方式。政府机构直接融资的方式 ：(1)财政资本金投入而获得的股权收益;(2)由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入;(3)获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券;(4)向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款;(5)获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款;(6)外国政府援助赠款。
5.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。
A. 1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货
B. 股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C. 股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
【答...
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