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大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?留学群诚意整理“2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案六”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案六
第1题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。
A.1
B.5
C.10
D.20
【正确答案】 C
【答案解析】 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
第2题中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管
B.忠实勤勉
C.诚实信用
D.平等自愿
【正确答案】 A
【答案解析】 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
第3题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。
A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
【正确答案】 D
【答案解析】 D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
第4题发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A.包销
B.代销
C.经销
D.传销
【正确答案】 B
【答案解析】 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
第5题证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正确答案】 C
【答案解析】 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
第6题下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务...
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大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?留学群诚意整理“2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案五”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案五
第 1 题：集合资产管理计划应该向()推广。
A：社会投资者
B：合格投资者
C：个人投资者
D：机构投资者
答案：B
解题思路：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过 200人。
本题考查重点：教材第三章第六节:合格投资者要求
第 2 题：下列不具有法人资格的是( )。
A：子公司
B：分公司
C：有限责任公司
D：股份有限公司
答案：B
解题思路：分公司不具有法人地位。
本题考查重点：教材第一章第二节:分公司和子公司的法律地位
第 3 题：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。
A：代销
B：直销
C：助销
D：包销
答案：A
解题思路：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是代销。
本题考查重点：教材第一章第三节:证券承销业务的种类和承销协议的主要内容
第 4 题：公司财务会计制度要求公司在( )时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。
A：每半年终了
B：每半个会计年度终了
C：每一年终了
D：每一个会计年度终了
答案：D
解题思路：公司财务会计制度要求公司在每一个会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。
本题考查重点：教材第一章第二节:公司财务会计制度的基本要求和内容
第 5 题：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币()万元.
A：50
B：100
C：200
D：500
答案：B
解题思路：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币100 万元。
本题考查重点：教材第三章第六节:办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求
第 6 题：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由().
A：客户自行承担
B：证券公司承担
C：证券公司经理承担
D：客户和证券公司按比例承担
答案：A
解题思路：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由客户自行承担。
本题考查重点：教材第三章第六节:资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定
第 7 题：证券公司的董事、高级管理人员应当对...
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大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?留学群诚意整理“2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案四”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案四
(1) 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股戒其整数倍。
A: 10
B: 100
C: 500
D: 1000
答案:B
解析: 融资买入、融券卖出法人申报数量应当为100股戒其整数倍。
(2) 证监会觃定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。
A: 第三方存管机构
B: 证券公司
C: 中央银行
D: 证监会
答案:C
解析:证监会觃定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，幵以每个客户名义单独立户管理.商业银行负责存叏，収挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
(3) 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计刉资产交由( )进行托管。
A: 资产托管机构
B: 资产管理机构
C: 证券托管机构
D: 证券管理机构
答案:A
解析:证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计刉资产交由资产托管机构进行托管。
(4)为了防范从业人员直接戒者以化名、他人名义持有、买卖股票，收叐他人赠送的股票，证券公司应当建立幵实施有敁的( )制度。
A: 信息抦露
B: 风险控制
C: 管理
D: 信息查询
答案:C
解析:《证券公司监督管理条例》第三十五条觃定，证券公司应当建立幵实施有敁的管理制度，防范其从业人员直接戒者以化名、他人名义持有、买卖股票，收叐他人赠送的股票。
(5) 证券公司从亊财务顾问业务，财务主办人丌少二( )人。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:A
解析: 证券公司从亊财务顾问业务，财务主办人丌少二5人。
(6)下刊关二证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活劢的说法中，错误的是( )。
A:应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人戒者客户提供投资分析、颁测和建议，丌得断章叏义地引用戒者篡改有关信息、资料
B: 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C:丌得以虚假信息、市场传言戒者内幕信息为依据向投资人戒者客户提供投资分析、颁测戒建议
D:在报刊、电台、电规台戒者其他传播媒体上収表投资咨询文章、报告戒者意见时，丌得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
答案:D
解析:在报刊、电台、电规台戒者其他传播媒体上収表投资咨询文章、报告戒者意见时，必须注明所在证券、期...
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留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券从业资格考试题库：《证券市场基本法律法规》”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们留学群。
证券从业资格考试题库：《证券市场基本法律法规》
单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
第1题证券登记结算公司的职能不包括()。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券持有人名册登记及权益登记
C.对证券交易活动进行管理
D.受发行人委托派发证券权益
【正确答案】C
【答案解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
本题 0.5 分
第2题公司提供担保的主要方式不包括()。
A.保证
B.抵押
C.质押
D.留置
【正确答案】D
【答案解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。
本题 0.5 分
第3题以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正确答案】D
【答案解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
本题 0.5 分
第4题根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。
A.资产收益
B.选择管理者
C.批准破产
D.参与重大决策
【正确答案】C
【答案解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
本题 0.5 分
第5题自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正确答案】D
【答案解析】自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
本题 0.5 分
第6题上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超...
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