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留学群证券从业考试频道为您整理“2017金融市场基础知识考点：证券市场监管”，希望广大考生掌握好重要知识点!
2017金融市场基础知识考点：证券市场监管
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
证券市场监管的原则：依法监管原则;保护投资者利益原则;“三公”原则(公开、公平、公正);监督与自律相结合的原则。
我国证券市场监管的目标有：①运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用;②保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营;③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序;④根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券发行与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。
证券市场监管的手段：法律手段;经济手段;行政手段。
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留学群证券从业考试频道为您整理“证金融市场基础知识考点：中国证监会的职责”，希望广大考生掌握好重要知识点!
金融市场基础知识考点：中国证监会的职责
1.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权。
2.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理。
3.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。
4.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施。
5.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。
6.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督。
7.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。
8.法律、行政法规规定的其他职责。
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