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小编整理了《2019年证券从业金融市场基础知识练习题5》，希望对您有帮助，祝考生们考试取得好成绩。若想了解更多资讯的话，可以看看本网的更新哦!
2019年证券从业金融市场基础知识练习题5
[选择题]
1、贴现债券的发行属于()。
A.平价方式
B.溢价方式
C.折价方式
D.都不是
正确答案是：C
解析
贴现债券的发行属于折价方式
2、股票可以通过依法转让而变现的特性，是股票的()。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.参与性
正确答案是：C
解析
股票可以通过依法转让而变现的特性，是股票的流动性。
3、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()
A.金融债券
B.企业债券
C.次级债券
D.公司债券
正确答案是：A
解析
央行的公开市场操作包括买卖政府债券或金融债券。
4、政府债券市场上最主要的投资工具是( )。
A.收益债券
B.普通债券
C.国债
D.政府保证债券
正确答案是：C
解析
国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。
5、资信评级机构和资产评估机构属于证券()机构。
A.销售
B.营业
C.服务
D.咨询
正确答案是：C
解析
证 券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证 券服务业务的机构。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验
6、投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )
A.申报
B. 开户
C.委托
D.交割
正确答案是：C
解析
投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。
7、( )负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会
B.中国银行间市场交易商协会
C.中国人民银行
D.商务部
正确答案是：B
解析
根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。
8、基金份额持有人与托管人之间的关系是()。
A.委托与受托的关系
B.管理与被管理的关系
C.相互制衡的关系
D...
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证券从业资格考试栏目小编为您准备了《2019年证券从业金融市场基础知识练习题4》，希望您能有所收获。更多有关证券从业资格考试的资讯敬请继续关注本网站更新!
2019年证券从业金融市场基础知识练习题4
[选择题]
1、股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的( )清偿。
A.面值
B.市场价格
C.内在价值
D.清算价值
正确答案是：A，
解析
股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。
2、我国证券市场的监管目标不包括()。
A.降低非系统性风险
B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营
C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
D.根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
正确答案是：A，
解析
我 国证券市场的监管目标是：(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。(2)保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依 法经营。(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序。(4)根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易 规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。
3、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为()。
A.未来收益证券化和信贷资产证券化
B.境内资产证券化和境外资产证券化
C.境内资产证券化和离岸资产证券化
D.股权型证券化和债权型证券化
正确答案是：C，
解析
根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。
4、无担保债券也被称为()
A.抵押债券
B.质押债券
C.信用债券
D.保证债券
正确答案是：C，
解析
无担保债券也被称为信用债券。
5、中小企业私募债的发行审核采取()，审批周期更快。
A.审批制
B.备案制
C.注册制
D.核准制
正确答案是：B，
解析
中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期更快。
6、长期次级债务的借入期限在()年以上。
A.1
B.2
C.5
D.10
正确答案是：B，
解析
长期次级债务的借入期限在2年以上。
7、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有()以上的资...
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小编为您带来《2019年证券从业金融市场基础知识练习题3》，我们一起来看看吧!希望给您带来帮助!更多精彩内容尽在本网，请关注!小编祝您考试能取得优异的成绩哦!
2019年证券从业金融市场基础知识练习题3
[选择题]
1、证券发行市场，又称为( )。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场
正确答案是：A，
解析
发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。
2、金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构，从而规避相应的风险。
A.投资
B.筹资
C.生产经营
D.资产或负债
正确答案是：D，
解析
金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。
3、()可以作为避险套利的工具。
A.开放式基金
B.交易所交易基金
C.保本基金
D.指数基金
正确答案是：D，
解析
指数基金可以作为避险套利的工具。
4、外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有()。
A.或然性
B.不确定性
C.相对性
D.隐藏性
正确答案是：C，
解析
外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。
5、下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”
正确答案是：D，
解析
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。故本题选D。
6、流通市场又被称为()
A.初级市场
B.原生市场
C.交易市场
D.二级市场
正确答案是：D，
解析
流通市场又被称为二级市场、次级市场。
7、()指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.公允原则
正确答案是：A，
解析
公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交...
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《2019年证券从业金融市场基础知识练习题2》由本网站小编整理而出!希望给您带来帮助，更多相关证券从业资格考试的资讯敬请关注本网站更新!祝您前程似锦!
2019年证券从业金融市场基础知识练习题2
[选择题]
1、下列关于股票价格的说法中，错误的是()。
A.理论上说，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证
B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利
C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定
正确答案是：C，
解析
现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。
2、股票是一种资本证券，它属于()。
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本
正确答案是：C，
解析
债券与股票都属于有价证券。尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券。债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。
3、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。
A.所有权
B.债权
C.索取权
D.管理权
正确答案是：A，
解析
优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
4、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序支付()后再按比例分配给股东。
A.支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务
B.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，清偿公司债务
C.缴纳所欠税款，支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务
D.支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务
正确答案是：D，
解析
公司清算时剩余资产的分配顺序是支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务。
5、信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案是：C，
解析
信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
6、证券发行市场又被称为()
A.一级市场
B.二级市场
C.流通市场
D.次级市场
正确答案是：A，
解析
发行市场也称一级市...
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要参加考试的同学们，小编为大家提供“2019年证券从业金融市场基础知识练习题1”供您参考，本网站将实时更新更多相关证券从业资格考试的资讯，请不要错过。感谢大家浏览本页面！
2019年证券从业金融市场基础知识练习题1
[选择题]
1、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.45个工作日
C.3个月
D.6个月
正确答案是：B，
解析
对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。
2、取得执业证书的人员，连续( )不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.1
B.3
C.5
D.2
正确答案是：B，
解析
取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
3、关于有限责任公司注册资本的说法，正确的是( )
A.可以是实缴资本，也可以是认缴资本
B.只能是实缴资本
C.可以是认缴资本
D.只能是认缴资本
正确答案是：B，
解析
对有限责任公司的注册资本，首先要求是实缴的出资额，即实缴资本。
4、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案是：A，
解析
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
5、《证券发行与承销管理办法》属于()
A.行政法规
B.法律
C.自律管理规则
D.部门规章
正确答案是：D，
解析
《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。
6、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同( )予以取缔。
A.县级以上人民政府
B.市级以上人民政府
C.证券业协会
D.银监会
正确答案是：A，
解析
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。
7、公司有权自主决定经营内容、经营方法，自主组织经营活动体现的是公司的...
05-23
留学群为您带来《2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案汇总(十套)》，供您参考!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!希望给您带来帮助!祝您顺利通过考试!
| 2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案汇总(十套) | |
| 1 | 2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案一 |
| 2 | 2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案二 |
| 3 | 2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案三 |
05-23
留学群为您带来《2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案十》，供您参考!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!希望给您带来帮助!祝您顺利通过考试!
2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案十
单选题
(1) 国际债券的重要风险是( )。
A: 利率风险
B: 国家风险
C: 汇率风险
D: 市场风险
答案:C
解析:
发行国际债券，筹集到的资金是外国货币，汇率一旦发生波动，
发行人和投资者都有可能蒙受意外损失或获取意外收益，所以，
汇率风险是国际债券的重要风险。
(2)《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A: 操纵市场行为
B: 欺诈客户行为
C: 内幕交易行为
D: 虚假陈述行为
答案:A
解析:
操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、
持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。②
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，
影响证券交易价格或者证券交易量。③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，
影响证券交易价格或者证券交易量。④以其他手段操纵证券市场。
(3) 在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下( )个工作日起享有基金的分配权益。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 2005
年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定：“
当日申购的基金份额自下1个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下1
个工作日起不享有基金的分配权益。”
(4) 下列关于非累积优先股票特点的说法，错误的是( )。
A: 股息分派以每个营业年度为界
B: 当年股息当年结清
C: 本年度拖欠的股息公司可累积计算
D: 不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
答案:C
解析:
非累积优先股票的特点包括股息分派以每个营业年度为界，当年结清。
如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，
公司将不予累积计算;优先股票股东也不得要求公司在以后的营业年度中予以补发。
(5) 证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。
A: 证券登记结算
B: 证券公司
C: 股份有限公司
D: 有限责任公司
答案:A
解析:
根据证监会规定，证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算...
05-23
留学群为您带来《2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案九》，供您参考!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!希望给您带来帮助!祝您顺利通过考试!
2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案九
单选题
(1) 下列不会导致基金管理人的职责终止的情形的是( )。
A: 被依法取消基金管理资格
B: 被基金份额持有人大会解任
C: 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D: 基金业绩在同行中排名靠后
答案:D
解析:
我国《证券投资基金法》规定：“有下列情形之一的，基金管理人职责终止：①
被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、
被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。”
(2) ( )应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。
A: 定向投资人
B: 个人投资者
C: 机构投资者
D: 政府投资者
答案:A
解析: 定向投资人由发行人和主承销商在定向工具发行前遴选确定。
(3) 在各类债券中，( )的信用等级是最高的。
A: 金融债券
B: 政府债券
C: 公司债券
D: 国际债券
答案:B
解析:
政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。
在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。
(4)外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有( )。
A: 或然性
B: 不确定性
C: 相对性
D: 隐藏性
答案:C
解析:
外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。
(5)投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:B
解析:
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专
业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
(6) 下列关于上证50指数的说法，错误的是( )。
A: 上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的
B:上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股
C:上证50指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000
点
D:当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构...
05-22
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2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案八
单选题
(1) 交易所交易基金的期权属于( )。
A: 单只股票期权
B: 货币期权
C: 股票组合期权
D: 股票指数期权
答案:C
解析:
股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。
(2) 上海证券交易所规定，在新股上市初期出现( )的属于异常交易行为。
A: 同一账户单日累计买人数量超过新股实际上市流通量的0.5%o的
B: 在收盘前30分钟，通过高价申报、大额申报、频繁申报撤单，严重影响收盘价的
C: 申报买入价格高于申报之前的行情揭示最新成交价的1%，且数量较大的
D: 利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的
答案:D
解析:
上海证券交易所规定，新股上市初期(上市后的前10个交易日)
出现的下列行为属于异常交易行为，交易所予以重点监控：①
同一账户或同一控制人控制的多个账户，单日累计买入数量超过新股实际上市流通量
1‰的;②
同一账户或同一控制人控制的多个账户进行日内反向交易或频繁隔日反向交易，
且数量较大的;③在集合竞价阶段或收盘前15分钟，通过高价申报、大额申报、
连续申报、频繁申报撤单等方式，严重影响新股开盘价或者收盘价的;④
在连续竞价阶段，当最新成交价接近日内最高成交价时，
以不低于行情即时揭示的最低买入价格累计申报买入数量超过新股实际上市流通量0.
2‰的;⑤申报买入价格高于申报时点之前的行情揭示最新成交价的2%，且数量较大的
;⑥利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的;⑦
上交所认为需要重点监控的其他新股异常交易行为。
(3) 证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
A: 3
B: 6
C: 9
D: 12
答案:B
解析:
证券公司申请介绍业务资格，应"-3符合下列条件：①申请日前6
个月各项风险控制指标符合规定标准;②
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。
(4)金融市场常被称为“资金的蓄水池”和“国民经济的晴雨表”，分别指的是金融市场的( )。。
A: 集聚功能，资源配置功能
B: 财富功能，资源配置功能
C: 集聚功能，反映功能
D: 财富功能，反映功能
答案:C
解析: “
资金的蓄水池”是引导众多分散的小额资金汇聚成投入社会再生产的资金，即集聚功能<...
05-22
小编为考生们整理了“2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案七”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注留学群的及时更新哦!
2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案七
单选题
(1)国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过( )%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A: 20
B: 30
C: 40
D: 50
答案:D
解析:
国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、
事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50%
的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
(2) 基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份( )，对基金的运作进行详细的说明。
A: 基金合同
B: 风险揭示书
C: 招募说明书
D: 基金宣传册
答案:C
解析:
基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份招募说明书。
有关基金运作的各个方面，如基金的投资目标与理念、投资范围与对象、
投资策略与限制、基金的发售与买卖、基金费用与收益分配等，
都会在招募说明书中详细说明。
(3) 在我国货币供应量层次划分中，不属于准货币的是( )。
A: 证券公司保证金存款
B: 企业单位定期存款
C: 城乡居民储蓄存款
D: 企业单位活期存款
答案:D
解析:
现阶段，我国按流动性不同将货币供应量划分为三个层次：M0=流通中现金;M1=M0+
企业单位活期存款+农村存款+机关团体部队存款+
银行卡项下的个体人民币活期储蓄存款;M2=M1+城乡居民储蓄存款+企业单位定期存
款+证券公司保证金存款+其他存款。其中，M1被称为狭义货币，是现实购买力;M2
被称为广义货币;M2和M1之差被称为准货币，是潜在购买力。
(4) 下列不属于债券评级程序中前期准备阶段的是( )。
A: 评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》
B:
评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，
要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
C:
根据需要，评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、
税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实
D: 评估公司指派项目评估小组，井制定项目评估方案
答案:C
解析: 选项A、B、D属于前期准备阶段，选项C属于信息收集阶段。
(5) 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为( )大行业。
A: 8
B: ...
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