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08-07
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每日一测：
(多选题)
发行人在持续督导期间出现有关()情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐;1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之13起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。
A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
C.证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更
D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
【本题来源】2012年9月证券从业资格《发行与承销》真题多项选择题第33题
【正确答案】ABCD
【题目解析】
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐;1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人：①证券上市当年累计50%0以上募集资金的用途与承诺不符;②证券上市当年主营业务利润比上年下滑 50%以上;③证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更;④首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;⑤ 上市公司发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在公开发行募集文件中披露;⑥中国证监会规定的其他情形。
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08-06
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每日一测：
首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的()为止。
A.法人
B.实际控制人的上一级单位
C.关联人
D.国有控股主体或自然人
【本题来源】2011年11月证券从业资格《证券承销与发行》真题14题
【正确答案】D
【题目解析】
首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。
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