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想测试自己的证券发行与承销掌握得如何了吗？来做一下证券从业资格考试《证券发行与承销》测试题吧，更多证券从业资格考试试题及资讯请关注留学群证券从业资格考试频道，祝大家都能顺利通过考试。
查看汇总：2016证券从业资格考试证券发行与承销模拟题及答案汇总
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确。多选、错选、不选均不得分)
1.发起人资金到位后，由()现场验资，并出具验资报告。
A.资金评估事务所
B.会计师事务所
C.律师事务所
D.工商管理部门
2.经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起()。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
3.我国《公司法》规定，发起人须有超过()的发起人在中国有住所。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
4.国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A70%
B.65%
C.50%
D.30%
5.拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
6.预先核准的公司名称，其保留期为()。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
7.采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开()，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A.董事会
B.全体发起人大会
C.股东大会
D.创立大会
8.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的()以上通过。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.1/4
9.单独或者合计持有公司()以上股份的股东，可以在股东大会召开()目前提出临时提案并书面提交董事会。
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距离2015年11月证券从业考试时间不多了，相信广大考生朋友们现在仍在紧张备考了吧，为了帮助考生朋友们更好的备考，留学群证券从业频道小编整理了“2015年11月证券《发行与承销》考前预热试题及答案十”，希望能对大家起到帮助，同时也预祝广大考生朋友们能够顺利通过考试。
查看汇总：2015年11月证券发行与承销考前模拟题及答案汇总
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》
B.《麦克法顿法》
C.《格拉斯•斯蒂格尔法》
D.《金融法》
2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A.1，2
B.2，1
C.1，1
D.2.2
3.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。
A.决定权
B.注册权
C.审核权
D.定价权
4.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A.2005年7月8日
B.2006年4月2日
C.2006年9月6日
D.2007年5月10日
6.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。
A.创立大会，中国证监会
B.监事会，中国证监会
C.股东大会，财政部
D.董事会，财政部
7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。
A.创立大会，1/2
B.股东大会，l/3
C.创立大会，2/...
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你开始做2015年11月证券从业考试试题了吗？最好早一点做哦。留学群证券从业频道为大家整理提供：证券发行与承销考前模拟题及答案九（2015年11月），相信对大家备考有帮助。祝顺利通过证券从业考试!
查看汇总：2015年11月证券发行与承销考前模拟题及答案汇总
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1. 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《金融服务现代化法案》
B.《格拉斯•斯蒂格尔法》
C.《国民银行法》
D.《麦克法顿法》
2. 证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币( )。
A.1亿元，5亿元
B.1亿元，3亿元
C.3亿元，5亿元
D.3亿元，10亿元
3. 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券交易法》
C.《格拉斯•斯蒂格尔法》
D.《金融服务现代化法案》
4. 中国证监会依法受理、审查文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。
A.10
B.15
C.30
D.45
5. 设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称，其保留期为( )。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
6. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。
A.1年，l年
B.2年，l年
C.2年，2年
D.1年，3年
7. 有限责任公司具有( )的特点。
A.资合、封闭及设立程序简单
B.人合兼资合、封闭及设立程序简单
C.资合、开放性及设立程序相对复杂
D.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
8. 公司董事、监事、高级...
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临考的同学请看这里!留学群证券从业频道给大家整理了2015年11月证券发行与承销自测题及答案解析（八），想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦!
查看汇总：2015年11月证券发行与承销考前模拟题及答案汇总
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。
A.《格拉斯•斯蒂格尔法》
B.《证券法》
C《金融服务现代化法案》
D.《证券交易法》
2.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。
A.注册制
B.审核制
C.审批制
D.核准制
3.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。
A.15
B.35
C.30
D.25
4.2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自()起施行。
A.2009年10月1日
B.2009年8月10日
C.2009年5月15日
D.2009年6月1日
5.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。
A.32
B.36
C.48
D.40
6.设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A.3，50
B.2，200
C.5，100
D.1，200
7.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的()，或公司未弥补的亏损达实收股本总额()时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A.1/3，1/3
B.1/2，2/3
C.2/3，1/3
D.1/3。2/3
8.根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的()以上的股东的提案。
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证券从业资格考试复习正在进行中，你想做些考前预热试题吗？本文“2015年11月证券《发行与承销》考前预热试题及答案七”，跟着留学群证券从业频道来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不怕。
查看汇总：2015年11月证券发行与承销考前模拟题及答案汇总
一、单项选择题
1.标志着现代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争的是( )。
A.《国民银行法》
B.《麦克法顿法》
C.《格拉斯斯蒂格尔法》
D.《金融服务现代化法案》
2.证券上市发行后，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会汁年度。
A.1/2
B.1
C.2
D.3
3.发起人不能以( )作价出资。
A.知识产权
B.土地使用权
C.实物
D.劳务
4.( )是指股份有限公司的资本必须具有确定性。
A.资本确定原则
B.资本维持原则
C.资本不变原则
D.资本实存原则
5.( )是指2个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。
A.吸收合并
B.新设合并
C.善意合并
D.敌意合并
6.下列不属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行的股份比例为10%以上
C.公司股本总额不少于人民币5000万元
D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录
7.( )是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。
A.国家法人股
B.国有法人股
C.国家股
D.国有股
8.属于间接融资范畴的是( )。
A.公司债券融资
B.股票融资
C.国债融资
D.贴现
9.( )是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项...
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在复习证券从业资格考试的时候，同学们一定要多做试题，才能熟悉题型和知识点。本文“证券发行与承销考前模拟题及答案六（2015年11月）”，跟着留学群证券从业资格考试频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过考试。
查看汇总：2015年11月证券发行与承销考前模拟题及答案汇总
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.2008年3月，在首发上市中首次尝试采用()方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A.上网竞价
B.网下发行电子化
C.上网定价
D.上网资金申购
2.记账式国债承销团成员原则一E不超过()家，其中甲类成员不超过20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
3.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
4.中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起()个工作日内作出核准或者不
予核准的书面决定。
A.30
B.45
C.50
D.60
5.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的
金融债券指()
A.证券公司发行的可转换债券
B.证券公司短期融资券
C.证券公司发行的次级债券
D.证券公司资产支持证券
6.股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资
本，是遵循()。
A.资本确定原则
B.资本维持原则
C.资本不变原则
D.资本实存原则
7.募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后()日内向公司登记机关申请
设立登记。
A.20
B.30
C.40
D.15
8.在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设()名
执行董事，不设董事会;可以设()名监事，不设监事会。
A.1，1～3
B.1，1～2
C.2，1～2
D.2，...
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距离2015年11月证券从业考试时间不多了，相信广大考生朋友们现在仍在紧张备考了吧，为了帮助考生朋友们更好的备考，留学群证券从业频道小编整理了“2015年11月证券发行与承销考前模拟题及答案解析五”，希望能对大家起到帮助，同时也预祝广大考生朋友们能够顺利通过考试。
查看汇总：2015年11月证券发行与承销考前模拟题及答案汇总
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1.1998年( )出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。
A.《公司法》
B.《证券交易法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
2.我国金融债券的发行始于( )。
A.1985年
B.1982年
C.1983年
D.1994年
3.证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
4.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过( )亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达( )以上。
A.3;15%
B.3;25%
C.4;15%
D.4;25%
5.股东大会的普通决议不包括( )。
A.董事会和监事会的工作报告
B.公司章程的修改
C.公司董事会拟定的利润分配方案
D.公司的年度报告
6.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.35%
7.公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。
A.10;20
B.10;30
C.20;30
D.15;30
8.单独或者合并持有公司表决权股份总数( )以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。
A.5%
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为帮助广大考生更好地复习备考，留学群证券从业频道为大家整理了通过考试2015年11月证券发行与承销自测题及答案解析（四），希望能帮助大家顺利通过考试!
查看汇总：2015年11月证券发行与承销考前模拟题及答案汇总
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1.1998年( )出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。
A.《公司法》
B.《证券交易法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
2.我国金融债券的发行始于( )。
A.1985年
B.1982年
C.1983年
D.1994年
3.证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
4.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过( )亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达( )以上。
A.3;15%
B.3;25%
C.4;15%
D.4;25%
5.股东大会的普通决议不包括( )。
A.董事会和监事会的工作报告
B.公司章程的修改
C.公司董事会拟定的利润分配方案
D.公司的年度报告
6.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.35%
7.公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。
A.10;20
B.10;30
C.20;30
D.15;30
8.单独或者合并持有公司表决权股份总数( )以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。
A.5%
B.10%
C.3%
D.49%
9.资产评估的...
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临考的同学请看这里!留学群证券从业频道给大家整理了证券发行与承销考前押题及答案三（2015年11月），想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦!
查看汇总：2015年11月证券发行与承销考前模拟题及答案汇总
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.总资产规模为( )亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A.1
B.5
C.8
D.10
2.董事、监事、高级管理人员非经( )书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.董事长
3.公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由( )代行董事会秘书职责。
A.总经理
B.董事长
C.股东代表
D.首席执行官
4.发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
A.5
B.10
C.15
D.20
5.招股说明书中涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )。
A.SOS、SS
B.SOS、SLS
C.SS、SLS
D.SLS、SOS
6.发行人应披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
7.发行人应披露交易金额在( )万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A.200
B.500
C.800
D.1000
8.凡在招股说明书披露日至( )日期间所发生的对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。
A.发行公告书刊登
B.发行
C.发行申请批准
D.上市公告书刊登
9.发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A.5
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备考2015年11证券从业统考的朋友，可以看看留学群证券从业频道给大家提供的2015年11月证券发行与承销考前模拟题及答案解析二，大家可以多练练，补充能量，加足马力，取得好成绩!
查看汇总：2015年11月证券发行与承销考前模拟题及答案汇总
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确。多选、错选、不选均不得分)
1.根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由()作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A.证券公司
B.中国证监会
C.一般企业
D.银行业金融机构
2.《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自()起施行。
A.2009年6月1日
B.2009年6月14日
C2009年7月1日
D.2009年7月15日
3.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。
A.注册制
B.审核制
C.审批制
D.核准制
4.2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自()起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A.2006年12月
B.2006年11月
C.2006年10月
D.2006年9月
5.2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者()的办法。
A.交易注册
B.配售新股
C.配售登记
D.交易核准
6.预先核准的公司名称，其保留期为()。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
7.采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开()，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A.董事会
B.全体发起人大会
C.股东大会
D.创立大会
8.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的()以上通过。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.1/4
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